Макроэкономика
Что такое макроэкономика?
Макроэкономика (от гр. makro- "большой" и экономика) - отрасль экономики, изучающая показатели, структуру, поведение и принятие решений в экономике в целом. Она охватывает национальные, региональные и мировую экономики. Макроэкономика и микроэкономика - термины, введенные Рагнаром Фришем, - являются двумя наиболее общими отраслями экономики. В отличие от макроэкономики, микроэкономика изучает поведение отдельных лиц и фирм в процессах принятия решений, а также взаимодействие между этими лицами и фирмами в узко определенных рынках.
Специалисты в области макроэкономики изучают агрегированные показатели, такие как ВВП, уровень безработицы, национальный доход, индексы цен, а также взаимосвязи между различными секторами экономики, чтобы лучше понимать, как функционирует экономика в целом. Кроме того, макроэкономисты разрабатывают модели, объясняющие взаимосвязи между такими факторами, как национальный доход, объем производства, потребление, безработица, инфляция, сбережения, инвестиции, международная торговля и международные финансы.
В то время, как макроэкономика является широкой областью для изучения, выделяют два характерных для данной дисциплины направления исследований: первое - попытка понять причины и последствия краткосрочных колебаний национального дохода (экономического цикла), и второе - попытка понять определяющие факторы долгосрочного экономического роста (увеличения национального дохода). Макроэкономические модели и их прогнозы используются правительствами, чтобы способствовать развитию и оценке экономической политики.
Основные понятия микроэкономики
Макроэкономика охватывает множество понятий и переменных, однако выделяют три центральные темы макроэкономических исследований. Макроэкономические теории обычно связывают понятия производства, безработицы и инфляции. Вне макроэкономической теории, эти явления также важны для всех экономических субъектов, в том числе работников, потребителей и производителей.
Объемы производства и доходы
Национальное производство - это общий объем всего произведенного в стране в заданный период времени. Все, что производится и продается, генерирует равное количество дохода. Таким образом, термины производство и доходы, как правило, считаются эквивалентными, и часто используются как синонимы. Объем производства можно измерять с помощью совокупного дохода или рассматривать его с производственной стороны, и измерять как общую стоимость конечных товаров и услуг, или же как сумму добавленной стоимости в экономике.
Макроэкономический рост обычно измеряется c помощью валового внутреннего продукта (ВВП) или одного из нескольких других национальных счетов. Экономисты, заинтересованные в долгосрочном увеличении производства, изучают экономический рост. Прогресс в области технологий, аккумулирование техники и капитала, а также более высокий уровень образования и человеческого капитала со временем привели к увеличению производительности экономики. Тем не менее, рост производства не всегда происходит равномерно. Экономические циклы могут вызывать кратковременные падения объемов производства, так называемый, спад. Экономисты ищут такие макроэкономические политики, которые не позволят экономике уйти в спад, но ускорят долгосрочный рост.
Безработица
Количественным показателем безработицы в экономике является уровень безработицы, то есть процент безработных в общей численности рабочей силы. При определении уровня безработицы в расчет принимается только экономически активное население. Пенсионеры, студенты или люди, отчаявшиеся найти работу из-за отсутствия перспектив трудоустройства, из расчета исключаются.
В зависимоти от причин возникновения, безработица может быть нескольких видов.
Классическая теория безработицы предполагает, что безработица возникает в результате слишком высоких заработных плат, когда работодатель не готов нанимать больше рабочих. Другие более современные экономические теории говорят о том, что повышение заработной платы фактически снижает уровень безработицы, создавая больше потребительского спроса. Согласно этим более поздним теориям, безработица возникает вследствие снижения спроса на товары и услуги, произведенные с помощью труда, и предполагается, что только на рынках с низкой нормой прибыли, и где рынок не будет нести нагрузку роста цен на продукт или услугу, повышение заработной платы приведет к безработице.
В соответствии с классической теорией безработицы, фрикционная безработица возникает, когда при наличии соответствующих вакансий для работника, продолжительность времени, необходимого для поиска работы, приводит к периоду незанятости.
Структурная безработица охватывает целый ряд возможных причин безработицы, включая несоответствие между квалификацей рабочих и навыками, которые требуются в открытых вакансиях. Cтруктурная безработица может возникнуть, когда экономика перестраивается с одних отраслей на другие, и таким образом, рабочие оказываются в ситуации, когда их существующий набор навыков уже не пользуется спросом. Структурная безработица аналогична фрикционной безработице, поскольку обе отражают проблему соответствия рабочих вакансиям, однако структурная безработица охватывает также время, необходимое для приобретения новых навыков в дополнение к краткосрочному процессу поиска работы.
В то время, как некоторые виды безработицы возникают, независимо от состояния экономики, циклическая безработица может возникнуть в период замедления экономического роста. Закон Оукена отображает эмпирическую зависимость между безработицей и экономическим ростом. Первоначальная версия закона Оукена гласит, что увеличение ВВП на 3% приведет к снижению уровня безработицы на 1%.
Инфляция и дефляция
Повышение общего уровня цен в экономике называется инфляцией. Когда цены снижаются, происходит дефляция. Экономисты измеряют эти изменения в ценах с помощью индексов цен. Инфляция происходит, когда экономика перегревается и растет слишком быстро. Аналогичным образом, спад в экономике может привести к дефляции.
Главы центральных банков, которые управляют денежной массой той или иной страны, стараются избегать изменения уровня цен с помощью денежно-кредитной политики. Повышение процентных ставок или сокращение денежной массы в экономике приводит к снижению инфляции. Инфляция может привести к усилению неопределенности и другим негативным последствиям. Дефляция может привести к снижению производительности экономики. Главы центробанков стараются стабилизировать цены, чтобы защитить экономику от негативных последствий изменения цен.
Изменения в уровне цен могут быть результатом нескольких факторов. Количественная теория денег утверждает, что изменения в уровне цен напрямую связаны с изменениями в количестве денежной массы. Большинство экономистов считают, что эта взаимосвязь объясняет основные долгосрочные изменения в уровне цен. Краткосрочные колебания также могут быть связаны с монетарными факторами, однако изменение совокупного спроса и совокупного предложения также могут влиять на уровень цен. Например, снижение спроса из-за рецессии может привести к снижению уровня цен и дефляции. Неблагоприятные воздействия на предложение, такие как нефтяной кризис, уменьшают совокупное предложение и могут вызвать инфляцию.
Макроэкономические модели
Совокупный спрос и совокупное предложение
Модель AD-AS является классической хрестоматийной моделью для объяснения сути макроэкономики. Эта модель показывает уровень цен и уровень реального ВВП при равновесии совокупного спроса и совокупного предложения. Нисходящий наклон кривой совокупного спроса означает, что при более низком уровне цен возрастает спрос на больший объем выпуска продукции. Нисходящему наклону существует три объяснения: первое - эффект Пигу или эффект реальных остатков, согласно которому при падении реальных цен увеличивается реальное благосостояние населения, что приводит к повышению потребительского спроса на товары; второе - эффект Кейнса или эффект процентной ставки, согласно которому при падении цен падает спрос на деньги, в результате чего процентные ставки снижаются, а заимствования для инвестиций и потребления увеличиваются; и третье - эффект чистого экспорта, суть котого заключается в том, что по мере роста цен товары отечественного производства становятся сравнительно более дорогими для иностранных потребителей, что приводит к снижению объемов экспорта.
В классической кейнсианской модели AS-AD, кривая совокупного предложения изображается горизонтально при низких уровнях выпуска продукции и становится неэластичной рядом с точкой потенциального объема выпуска, что соответствует полной трудовой занятости. Поскольку экономика не может производить больше потенциального объема производства, любое увеличение совокупного спроса приведет к более высокому уровню цен вместо увеличения производительности.
С помощью диаграммы AD-AS можно моделировать различные макроэкономические явления, включая инфляцию. Изменения неценовых факторов или детерминант приводят к изменению совокупного спроса и сдвигу всей кривой совокупного спроса (AD). Когда спрос на товары превышает предложение, возникает инфляционный разрыв, и движимая спросом инфляция смещает кривую AD на более высокий уровень цен. Когда экономика сталкивается с более высокими затратами, возникает инфляция, обусловленная ростом издержек, и кривая AS сдвигается вверх на более высокий уровень цен. Диаграмма AS-AD также широко используется как учебный инструмент для моделирования влияния различных макроэкономических политик.
Модель IS-LM
Модель IS-LM отображает все комбинации соотношения процентных ставок и объема производства, при которых товарный и денежный рынки находятся в равновесии. Рынок товаров представлен равновесием инвестиций и сбережений (IS), а денежный рынок представлен равновесием между денежной массой и спросом на деньги. Кривая IS состоит из точек, где инвестиции, при известной процентной ставке, равны сбережениям, при известном объеме производства.
Кривая IS имеет нисходящий наклон, поскольку объем производства и процентная ставка на товарном рынке находятся в обратно пропорциональной зависимости: с увеличением объема выпуска продукции, сбережения тоже растут, из чего следует, что процентные ставки должны понизиться, чтобы стимулировать достаточно инвестициий для соответствия их сбережениям. Кривая LM имеет восходящий наклон, так как на денежном рынке процентная ставка находится в прямой зависимости от объема производства: вместе с увеличением объема выпуска продукции, возрастает спрос на деньги, что приводит к росту процентных ставок.
Модель IS/LM часто используется для демонстрации влияния денежно-кредитной и фискальной политики. Учебники часто используют модель IS/LM, но она не отображает всех сложностей, характерных для большинства современных макроэкономических моделей. Тем не менее, современные модели до сих пор имеют схожие взаимосвязи, описанные в модели IS/LM.
Модели экономического роста
Неоклассическая модель роста Роберта Солоу стала классическим примером для объяснения экономического роста в долгосрочной перспективе. В основе модели лежит производственная функция, где национальное производство является результатом двух вложений: капитала и рабочей силы. Модель Солоу предполагает, что труд и капитал используются с постоянный темпом без колебаний уровня безработицы и использования капитала, которые часто наблюдаются в экономических циклах.
Увеличение производства, или экономический рост, может происходить только в результате увеличения капитала, увеличения численности населения или технологических достижений, которые приводят к повышению производительности (совокупная производительность факторов производства). Повышение уровня сбережений приводит к временному увеличению, поскольку экономика создает больше капитала, который увеличивает выпуск продукции. Тем не менее, в конечном счете, норма амортизации ограничит рост капитала: сбережения будут израсходованы для замены обесцененного капитала, и их не останется, чтобы оплатить дополнительное увеличение капитала. Модель Солоу предполагает, что экономический рост с точки зрения производства на душу населения зависит исключительно от технологических достижений, которые повышают производительность труда.
В 1980-х и 1990-х годах в противовес неоклассической теории роста возникла теория эндогенного роста. Эта группа моделей объясняет экономический рост с помощью других факторов, таких как возрастающая отдача от масштаба капитала и обучение в процессе практической деятельности, которые определяются эндогенно вместо экзогенного технологического совершенствования, используемого для объяснения роста в модели Солоу.
Макроэкономическая политика
Макроэкономическая политика, как правило, осуществляется с помощью двух наборов инструментов: фискальной и денежно-кредитной политики. Обе политики используются для стабилизации экономики, что может означать наращивание экономики до уровня ВВП, соответствующего полной занятости. Макроэкономическая политика направлена на ограничение влияния экономического цикла на достижение таких экономических целей, как стабильные цены, полная занятость и рост.
Денежно-кредитная политика
Центральные банки осуществляют денежно-кредитную политику, контролируя денежную массу с помощью нескольких механизмов. Как правило, центральные банки принимают меры, выпуская деньги для покупки облигаций (или других активов), что увеличивает предложение денег и снижает процентные ставки, или, в случае ограничительной денежно-кредитной политики, банки продают облигации и изымают деньги из обращения. Обычно политика осуществляется через непрямое воздействие на денежную массу.
Центральные банки постоянно варьируют объем денежной массы для поддержания целевой фиксированной процентной ставки. Некоторые из них позволяют процентной ставке колебаться и вместо этого фокусируются на темпах инфляции. Центральные банки обычно пытаются достичь высокой производительности, не допуская при этом, чтобы мягкая денежно-кредитная политика привела к росту инфляции.
Традиционная денежно-кредитная политика может оказаться неэффективной в таких ситуациях, как "ловушка ликвидности". Когда процентные ставки и инфляция близки к нулю, то центральный банк не может ослабить денежно-кредитную политику с помощью обычных методов.
Центральные банки могут применять нетрадиционную денежно-кредитную политику для увеличения объема выпуска продукции, например, валютное стимулирование. Вместо покупки только государственных облигаций центральные банки могут увеличить денежную массу, покупая и другие активы, такие как корпоративные облигации, акции и другие ценные бумаги. Это позволяет установить более низкие процентные ставки для более широкого класса активов, помимо государственных облигаций. Другим примером нетрадиционной денежно-кредитной политики является "операция твист", проведенная Федеральной резервной системой США. Не имея возможности снизить текущие процентные ставки, ФРС снизила долгосрочные процентные ставки путем покупки долгосрочных облигаций и продажи краткосрочных облигаций, чтобы создать пологую кривую текущей доходности.
Фискальная политика
Фискальная политика представляет собой использование доходов и расходов правительства в качестве инструментов для воздействия на экономику. Примерами таких инструментов являются расходы, налоги, задолженность.
Например, если экономика производит меньше потенциального объема производства, государственные расходы могут быть использованы для задействования простаивающих ресурсов и повышения производительности. При этом государственные расходы не должны компенсировать весь производственный разрыв. Существует эффект мультипликатора, который увеличивает влияние государственных расходов. Например, когда правительство оплачивает строительство моста, проект не только добавляет стоимость моста к общему объему производства, но и позволяет рабочим увеличить их потребление и инвестиции, что, в свою очередь, способствует закрытию производственного разрыва.
Воздействие фискальной политики может быть ограничено путём вытеснения частных инвестиций государственными расходами. Когда правительство принимается за инвестиционный проект, это ограничивает объем ресурсов, доступных для частного сектора. Вытеснение происходит, когда государственные расходы замещают производство частного сектора вместо дополнительного увеличения объема производства. Вытеснение также происходит, когда государственные расходы повышают процентные ставки, что ограничивает инвестиции. Сторонники фискальных стимулов утверждают, что вытеснение не является проблемой, когда экономика находится в депрессии, поскольку много ресурсов остаются незайдействованными, а процентные ставки низкие.
Фискальная политика может быть реализована с помощью автоматических стабилизаторов. Автоматические стабилизаторы не страдают от задержек дискреционной фискальной политики. Автоматические стабилизаторы используют традиционные фискальные механизмы, но вступают в силу, как только в экономике происходит спад: расходы на выплату пособий по безработице автоматически увеличиваются, когда растет безработица и, в прогрессивной системе подоходного налога, эффективная налоговая ставка автоматически снижается, когда доходы падают.
Сравнение фискальной и денежно-кредитной политики
Экономисты обычно предпочитают денежно-кредитную политику фискальной, поскольку у нее есть два основных преимущества. Во-первых, денежно-кредитная политика, как правило, осуществляется независимыми центральными банками вместо политических учреждений, которые контролируют фискальную политику. Независимые центральные банки менее склонны принимать политически мотивированные решения. Во-вторых, денежно-кредитная политика страдает от внутренних и внешних задержек меньше, чем бюджетно-налоговая политика. Центральные банки могут быстро принимать и реализовывать решения, а для утверждения и выполнения дискреционной фискальной политики может потребоваться некоторое время.
История развития макроэкономики как науки
Возникновение макроэкономической теории
Макроэкономика возникла из некогда разделенных областей теории экономического цикла и теории денег. Количественная теория денег была особенно влиятельной до начала Второй мировой войны. Она существовала во многих формах, включая версию, основанную на работе Ирвина Фишера:
В классической интерпретации количественной теории, скорость обращения денег (V) и количество произведенных товаров (Q) будут постоянными, поэтому любое увеличение денежной массы (М) приведет к прямому увеличению уровня цен (P). Количественная теория денег является центральной частью классической теории экономики, которая была распространена в начале двадцатого века.
Австрийская экономическая школа
Работа Людвига фон Мизеса "Теория денег и кредита", опубликованная в 1912 году, стала одной из первых книг австрийской экономической школы, в которой рассматривались вопросы макроэкономики.
Джон Кейнс как основатель макроэкономики
Макроэкономика, по крайней мере, в ее современной форме, началась с публикации "Общей теории занятости, процента и денег" Джона Мейнарда Кейнса. С началом Великой депрессии классические экономисты не могли объяснить, как товар может перестать продаваться, а рабочие могут остаться без работы. В классической теории цены и заработная плата падают до тех пор, пока рынок не восстановит равновесие, все товары не будут проданы, а трудовые ресурсы не задействованы. Кейнс предложил новую экономическую теорию, которая объясняла, почему рынки не всегда могут саморегулироваться. Позже в 20-м веке эта теория разовъется в группу макроэкономических школ научной мысли, известной как кейнсианская экономика - так называемое кейнсианство или кейнсианская теория.
В теории Кейнса, количественная теория не работает, потому что в трудные экономические времена люди и предприятия склонны хранить наличные деньги - явление, которое он описал с точки зрения предпочтений ликвидности. Кейнс также объяснил, как мультипликационный эффект будет усиливать небольшое снижение потребления или инвестиций и вызывать спад в рамках всей экономики. Кейнс также отметил, насколько важную роль в экономике могут играть неопределенность и стадный инстинкт.
Следующее за Кейнсом поколение объединило макроэкономику общей теории с неоклассической микроэкономикой для создания неоклассического синтеза. К 1950 году большинство экономистов приняли этот синтезированный взгляд на макроэкономику. Экономисты, такие как Пол Самуэльсон, Франко Модильяни, Джеймс Тобин и Роберт Солоу, разработали формальные кейнсианские модели и способствовали развитию формальных теорий потребления, инвестиций и спроса на деньги, которые расширили кейнсианскую теорию.
Монетаризм
Милтон Фридман дополнил количественную теорию денег понятием денежного спроса. Он утверждал, что роли денег в экономике достаточно для объяснения причин возникновения Великой депрессии, и что объяснения, ориентированные на совокупный спрос, не нужны. Фридман также утверждал, что денежно-кредитная политика более эффективна, чем фискальная; тем не менее, Фридман сомневался в способности правительства тонко регулировать экономику с помощью денежно-кредитной политики. Как правило, он выступал за политику устойчивого роста денежной массы вместо частого вмешательства.
Фридман также поставил под сомнение кривую Филлипса, описывающую зависимость между инфляцией и безработицей. Фридман и Эдмунд Фелпс (который не был монетаристом) предложили "дополненную" версию кривой Филлипса, в которой исключалась возможность стабильного, долгосрочного компромисса между инфляцией и безработицей. Когда нефтяные потрясения 1970-х годов привели к высокому уровню безработицы и инфляции, предположение Фридмана и Фелпса подтвердилось. Монетаризм был особенно влиятельной теорией в начале 1980-х годов. Монетаризм впал в немилость, когда центральным банкам стало трудно воздействовать на денежную массу вместо процентных ставок, как рекомендовали им монетаристы. Монетаризм также стал политически непопулярным, когда центральные банки вызвали экономический спад для того, чтобы замедлить темп инфляции.
Новая классическая макроэкономика
Новая классическая макроэкономика еще больше подвергла критике кейнсианскую школу. Основа развития новой классической научной мысли сформировалась, когда Роберт Лукас ввел в макроэкономику понятие рациональных ожиданий. До Лукаса экономисты обычно применяли теорию адаптивных ожиданий, которая предполагала, что агенты полагаются на события недавнего прошлого, чтобы прогнозировать будущее. Согласно теории рациональных ожиданий, агенты должны иметь более глубокое представление. Потребитель не может просто предположить инфляцию на уровне 2% только потому, что такой показатель было средним за последние несколько лет; он будет смотреть на текущую денежно-кредитную политику и экономические условия для обоснованного прогноза. Когда новые классические экономисты ввели рациональные ожидания в свои модели, они показали, что денежно-кредитная политика может иметь лишь ограниченное воздействие.
Лукас также подверг конструктивной критике кейнсианске эмпирические модели. Он утверждал, что модели прогнозирования, основанные на эмпирических связах, будут продолжать делать те же прогнозы, даже если изменится модель генерации данных в их основе. Он выступал за модели, основанные на фундаментальной экономической теории, которая, в принципе, была бы структурно точной c изменениями в экономиках. Вслед за критикой Лукаса, новые классические экономисты во главе с Прескотт и Кидланд создали макроэкономические модели реального экономического цикла (RBC).
Модели RBC были созданы путем объединения фундаментальных равенств из неоклассической микроэкономики. С целью формирования макроэкономических колебаний, модели RBC объяснили рецесии и безработицу изменениями в технологиях, а не на рынках товаров или денег. Критики моделей RBC утверждают, что деньги, очевидно, играют важную роль в экономике, и мысль, что технологический регресс может объяснить недавние спады, неправдоподобна. Тем не менее, технологические шоки являются более заметными среди большого числа возможных потрясений в системе, которые могут быть смоделированы. Несмотря на вопросы о теории в основе моделей RBC, они явно оказали большое влияние на экономическую методологию.
Теория рациональных ожиданий
Новые кейнсианцы ответили новой классической школе введением понятия рациональных ожиданий, сосредоточив внимание на разработке моделей базовых элементов, которые невосприимчивы к критике Лукаса. В своей ранней работе на эту тему Стэнли Фишер и Джон Б. Тейлор на примере фиксирования заработной платы работников в контракте показали, что денежно-кредитная политика может быть эффективной даже в моделях с рациональными ожиданиями. Другие новые кейнсианцы, в том числе Оливье Бланшар, Хулио Ротемберг, Грег Мэнкью, Дэвид Ромер и Майкл Вудфорд, расширили эту работу и показали другие случаи, когда негибкие цены и зарплаты привели к реальным результатам денежно-кредитной и фискальной политики.
Аналогично классическим моделям, в новых классических моделях предполагалось, что цены будут идеально подстраиваться, а кредитно-денежная политика приведет только к изменениям цен. Новые кейнсианские модели изучали происхождение инертных цен и заработной платы в условиях несовершенной конкуренции, которые не подстраиваются, позволяя таким образом денежно-кредитной политике воздействовать на количество вместо цен.
К концу 1990-х годов экономисты достигли определенного консенсуса. Относительную жесткость новой кейнсианской теории объединили с рациональными ожиданиями и методологией RBC для получения модели динамического стохастического общего равновесия (DSGE). Слияние элементов из разных школ мысли окрестили новым неоклассическим синтезом. Эти модели в настоящее время используются многими центральными банками и являются основной частью современной макроэкономики.
Новая кейнсианская экономика, сформированная отчасти в ответ на новую классическую экономику, стремится обеспечить микроэкономические основы для кейнсианской экономики, показывая, как несовершенные рынки могут обосновать управление спросом.
Рассматривая теорию фирмы, теории производства и издержек, мы брали некую абстрактную фирму. Однако фирма существует не в безвоздушном пространстве, она постоянно сталкивается с конкуренцией, т.е. участники рыночного хозяйства соперничают между собой за лучшие условия производства, купли и продажи товаров и услуг. Поэтому в этой главе мы проанализируем условия, в которых протекает рыночная конкуренция. Начнем с идеальной рыночной структуры - совершенной конкуренции.
Рыночные структуры. Совершенная конкуренция и ее признаки
Понятие рыночной структуры. Условия, в которых протекает рыночная конкуренция, обозначаются термином рыночная структура. Она определяется количеством и размером фирм, характером выпускаемой продукции, легкостью входа на рынок и выхода из него, способностью контроля над ценами, доступностью информации и т.д. В микроэкономике различают четыре основные рыночные структуры , или модели рынка :
- совершенная, или свободная конкуренция;
- чистая монополия и монопсония;
- монополистическая конкуренция;
- олигополия.
Первая и вторая рыночные структуры относятся к идеальным типам рыночных структур, или абстрактным : в чистом виде они встречаются крайне редко, реально существующие рынки могут лишь более или менее приближаться к ним. К совершенной конкуренции можно отнести рынки сельскохозяйственной продукции, рыбной промышленности, а также рынок ценных бумаг. Примером монополии может служить РЖД, а монопсонии - Министерство обороны, являющееся единственным покупателем труда офицеров. Несмотря на то что это абстрактные рыночные структуры, их изучение остается очень важным в экономике, ведь знание общих моделей позволяет получить пенную информацию о том, как среагируют эти рынки на различные изменения реальных рыночных условий, например на снижение спроса. Третья и четвертая рыночные структуры относятся к реальным типам рыночных структур, так как охватывают очень широкий диапазон рынков. К монополистической конкуренции относятся рынки стиральных порошков, мыла, туалетной воды, сеть ресторанов и пекарен, станции техобслуживания, сфера банковских услуг и т.д. Примером олигополии могут служить рынки производства стали, автомобилей, телевизоров, холодильников, компьютеров и пр. Каждую рыночную структуру мы будем характеризовать отдельно, а сейчас рассмотрим самую простую их них - совершенную конкуренцию.
Совершенная конкуренция и ее основные черты. Совершенная конкуренция - это тип рыночной структуры, при которой существует очень большое количество фирм, выпускающих однородную, или стандартизированную, продукцию, причем каждая фирма в отдельности не может влиять на цену продаваемой продукции (то же относится и к покупателям).
К основным признакам совершенной конкуренции относятся следующие:
- на рынке присутствует множество фирм;
- все фирмы выпускают совершенно одинаковую продукцию, т.е. потребителю безразлично, у какого продавца покупать;
- ни одна из фирм в отдельности не может оказывать влияния на рыночную цену, так как занимает очень малую долю рынка. Совершенно конкурентная фирма является «прайс-тейкером » (англ, price taker), т.е. ценополучателем, она принимает цену на свой товар как данную, не зависящую от объема продаваемой продукции. Мы уже отмечали, что прайс-тейкерами являются фирмы в сельском хозяйстве, в рыбной промышленности (хотя и здесь продукция имеет некоторые отличия), на рынке ценных бумаг. Кривая спроса на продукцию совершенно конкурентной фирмы является абсолютно эластичной (рис. 7.1). Это означает, что фирма может продавать любое количество продукции, которое она может произвести, по рыночной цене Р 0 или по любой другой более низкой цене. Но при цене выше Р 0 спрос будет равен нулю, так как фирма потеряет всех своих покупателей (точно такую же продукцию по цене Р 0 они могут купить и у других фирм). А более низкую цену (ниже Р 0) фирма устанавливать не будет, так как она может всю продукцию продать по рыночной цене;
- свободный вход в отрасль и выход из нее. Любая фирма может приступить к выпуску продукции, уже выпускаемой другими фирмами. Если же фирма хочет выйти из дела, то она не сталкивается ни с юридическими, ни с технологическими, ни с финансовыми барьерами. Всегда могут найтись покупатели, готовые приобрести то, во что фирма вложила свои деньги, т.е. считается, что нет невозвратных издержек;
Рис. 7.1.
Равный доступ к информации: у покупателей и продавцов имеется полная информация о товаре (ценах, издержках и т.д.), а все производители имеют одинаковую информацию относительно технологии производства этого товара. Таким образом, информация распределена симметрично.
Совокупный, предельный и средний доходы фирмы. Валовой (совокупный) доход (TR), получаемый фирмой, равен цене товара (Р), умноженной на количество проданных единиц товара (0:
Предельный доход (MR) - это дополнительный доход, полученный в результате изменения выпуска продукции на одну единицу. Его можно определить как производную от совокупного дохода.
где MR - предельный доход;
ATR - дополнительный доход;
AQ - дополнительный выпуск продукции.
Средний доход (AR) - это доход, получаемый от продажи одной единицы продукции:
где AR - средний доход;
TR - валовой доход;
Q - количество выпускаемой продукции.
Средний доход равен цене товара:
В условиях совершенной конкуренции при продаже фирмой одной дополнительной единицы продукции к совокупному доходу прибавляется величина, равная цене, т.е. MR = Р 0 , т.е. кривая спроса совпадает с кривыми среднего и предельного доходов (см. рис. 7.1). Для других рыночных структур такое равенство не выполняется.
Трудно переоценить роль конкуренции в экономической жизни общества. Как показала практика, наиболее динамичны в своем развитии и эффективны те экономические системы, которые основаны на конкурентных отношениях. Один из видных представителей классической школы Джон Стюарт Милль, обобщая взгляды всех ее сторонников, подчеркивает: «Конкуренция в промышленном мире – то же, что солнце в мире физическом; все, что ограничивает ее – зло, все, что ее расширяет, в конечном счете – благо».
А. Смит, чья работа «Исследование о природе и причинах богатства народов» (1776 г.) положила начало современной экономической науке, указал на основополагающую роль конкуренции, воплотив ее действие в принцип «невидимой руки»: каждый индивидуум, преследуя лишь свои эгоистические цели, как бы направляется невидимой рукой провидения в интересах достижения наибольшего блага для всех. Из этого следует, что рынок является саморегулирующимся образованием, и всякое вмешательство государства в сферу свободной конкуренции почти наверняка будет иметь вредные последствия.
Позднее, правда, пришлось несколько скорректировать данный принцип (который стал именоваться принципом laissez fair – от фр. «позволять делать»). Экономисты признали, что достоинства, приписываемые свободному рынку, свойственны ему в полной мере лишь тогда, когда имеется в виду система «абсолютной» или «совершенной» конкуренции. Такая система характеризуется рядом признаков:
— Неограниченным числом участников рыночной конкуренции, ни один из которых не в состоянии оказывать влияние на цены (любые монополии невозможны).
— Абсолютно свободным доступом на рынок и таким же выходом из него (барьеры вхождения в рынок отсутствуют).
— Неограниченной мобильностью материальных, трудовых, финансовых и прочих ресурсов.
— Наличием у каждого участника конкуренции полного объема о рыночной информации — о спросе и предложении, ценах, валютных курсах, ставках депозитов и т.п. Полная информированность позволяет участникам совершенной конкуренции избежать ошибок в принятии решений (асимметричная информация отсутствует).
— Абсолютной однородностью одноименных продуктов, что выражается, в частности, в отсутствии торговых марок и других индивидуальных характеристик качества товара. Таким образом, все продавцы и покупатели ставятся в равное положение.
Системы совершенной конкуренции в повседневной жизни не существует, однако с помощью этой абстрактной модели облегчается анализ реальных рынков. Более того, считается, оптимальное функционирование экономики фактически приравнивается к системе совершенной конкуренции. Об этом мы подробнее поговорим ниже. А пока обратимся к функциям конкуренции.
Как в экономической, так и во внеэкономической сфере, функции конкуренции широки и многообразны. Это, в частности, выражается в следующем:
— Конкуренция позволяет выявить тех участников соперничества, которые оказались в выигрышном положении, тех, кто смог добиться лучших по сравнению с другими результатов. Конкуренция, таким образом, является необходимым критерием для выявления наилучших и жизнеспособных форм и методов достижения максимальных результатов, является инструментом их отбора;
— Конкуренция позволяет оптимизировать решение какой-либо задачи, то есть решить ее с наилучшими результатами при минимальных издержках;
— Система конкуренции ориентирует участников соперничества на достижение максимальных результатов.
Эти положения были непоколебимы и воспринимались как аксиома представителями классической школы вплоть до Великой депрессии 1929-1933 гг. Однако глобальный кризис внес свои поправки в макроэкономические теории. Так, Джоан Робинсон (1903-1983), экономист кейнсианского направления, в книге «Теория несовершенной конкуренции» (1933) отмечает, что понятие совершенной конкуренции слишком идеализирует реальную экономику. В концепции Робинсон производитель имеет возможность влиять на цены. Эта возможность возникает в результате его исключительного положения. Выход на рынок для других фирм затруднен в результате создания «легальных барьеров» для вступления в отрасль (термин ввела сама Дж.Робинсон) и нечестной конкуренции. Робинсон считает, что монополизация экономики ведет к социальной несправедливости даже к «монополистической эксплуатации».
Теория международной конкуренции Портера. Среди концепций и научных разработок 1980-1990-х гг., объясняющих с теоретических позиций суть международной конкуренции на современном этапе экономического развития, а также логику конкурентной борьбы занимает работа американского экономиста Майкла Портера (р. 1947) «Конкурентное преимущество стран», вышедшая в свет в 1991 г.
Ценность этого исследования состоит в том, что оно отвечает на большинство вопросов, которые возникли у ученых-экономистов в 1980-е годы: что влияет на международную торговлю, как взаимодействуют государство и национальные компании при выходе на мировые рынки, почему на мировых рынках закрепились компании одних стран и это не получается у других и т.д. Насколько корректно в условиях глобализации экономики, углубляющегося процесса международного разделения труда подходить к этим вопросам, находясь на позициях классических теорий, но не учитывающих современных реалий.
Портер считает, что компании добиваются конкурентных преимуществ с помощью технологических, технических и организационных инноваций. Инновации, по его мнению, есть продукт конкуренции, которые приводят к смене лидеров на рынках. К наиболее типичным причинам, требующих от компаний введения инноваций, Портер относит следующие: 1) новые технологии; 2) новые или изменившиеся запросы покупателей; 3) появление нового сегмента отрасли; 4) изменения стоимости или наличия компонентов производства; 5) изменение правительственного регулирования.
Это положение теории конкуренции М.Портера очень важны для экономики России, которая в значительной степени монополизирована и имеет большой удельный вес госкорпораций. Слабость конкуренции снижает роль инноваций, что лишает страну и ее национальных производителей конкурентных преимуществ. Об этом более подробно мы поговорим ниже.
3. конкуренция и контроль над рынком
Мы живем в атмосфере конфликтов.
Рынок и конкуренция связаны неразрывными нитями. Без конкуренции нет рынка. Конкуренция -это характернейшая черта отношений между продавцами или между покупателями. В то же время продавец и покупатель не конкурируют, не соперничают друг с другом, а ищут взаимоприемлемых условий для сделки.
Уже известный нам Ф. Хайек обращает внимание на ключевую роль конкуренции в техническом прогрессе: «Конкуренция исследовательский поиск, который осуществляют первооткрыватели». Внедрение ими новых, ранее не использовавшихся технологий распространяется впоследствии на другие предприятия.
Что касается рыночных методов конкуренции, то с давних времен ключевой была ценовая конкуренция, т.е. привлечение покупателя пониженными ценами, а также рекламой, улучшением условий поставки, комфортностью, послепродажным обслуживанием и т.д. Важным направлением остается соперничество в качестве продукции, ее потребительских свойствах. Конкуренты борются за долю в платежеспособном спросе общества, за «доллар потребителя».
Покупатели конкурируют между собой, преследуя цель нахождения и привлечения лучшего поставщика товаров или услуг. Ярким примером конкуренции покупателей служат аукционы.
Общий баланс последствий конкуренции несомненно позитивен, благотворен для экономики в целом, хотя каждый участник должен считаться с возможностью «разочаровывающего эффекта».
Каждая система биологическая, физическая, экономическая стремится к равновесию. Конкуренция позволяет достичь оптимума, хотя равновесие остается зыбким, оно осуществляется за счет перелива капитала в прибыльные отрасли. Конкуренция удерживает прибыль в определенных пределах, способствует снижению цен или замедлению их роста.
Совершенная конкуренция
Свободная (совершенная) конкуренция характеризуется множественностью независимых производителей и практической недоступностью для каждого из них ценового контроля.
Понятно, что в этой модели большую роль играет не только сама численность производителей, но и отсутствие у одного или нескольких из них масштабной доли в совокупном предложении данного товара. В противном случае свобода конкуренции ограничивается, начинается сползание к рыночному контролю. Теоретически рынок здесь вроде бы немонополизирован. Но существует олигополия (господство немногих или групповая монополия). Посредством переговоров, телефонных звонков и совместных завтраков руководители корпораций устанавливают цены, контролируют их динамику. Как тут не вспомнить слова энтузиаста свободной конкуренции Адама Смита, сказанные два века назад: «Дельцы редко собираются вместе, за исключением тех случаев, когда они затевают сговор против общества». Разумеется, достичь соглашения олигополистам непросто. Нужно поделить сферы влияния, рынки, вероятную прибыль. К тому же существует такое препятствие, как так называемая цена сговора, например вероятность оживления потенциальных соперников. Конкурентные начала более заметны в отношениях между производителями (продавцами). Но они существуют и между покупателями. Аукционы на рынках ценных бумаг и валюты ведут не к понижению, а чаще всего к взвинчиванию цен. Существуют и союзы потребителей, которые выполняют обычно защитные функции.
Если соотнести эти общие посылки с Россией, со строительством рыночной экономики, приходят на ум соображения о менталитете: русский человек государством и, возможно, религией воспитан на принципах равенства, но в чисто экономическом смысле свобода исключает равенство.
Гипотеза И. Шумпетера
Достигнутая в условиях равновесия экономическая эффективность предполагает использование наличных ресурсов и технологических возможностей. При этом выигрыш каждого конкурента ограничен и не ведет к существенным убыткам у других участников соревнования.
Для общества совершенная конкуренция стимул к минимизации издержек и максимальному приближению оплаты труда к его предельной производительности.
Прибыль выступает здесь как результат предпринимательской активности при стандартных
возможностях. И. Шумпетер (1883-1950), выдающийся представитель австрийской экономической
школы и идеолог предпринимательства, называет подобную прибыль статической. Здесь экономическая
эффективность не в состоянии вывести производство на новый уровень. Последний связан с
инновационными (новаторскими) действиями и формирует новый тип конкуренции. Эти состояния
возникают при создании нового товара, новой технологии, обретении нового источника сырья или
внедрении новой структуры управления. Конкурентная борьба идет не за достижение верхнего предела
традиционной рентабельности. Конкурент-новатор подсекает самые основы существования других
фирм. Этот тип конкуренции настолько же эффективнее, по мнению Шумпетера, «насколько
бомбардировка «эффективнее» взлома дверного замка». Конкурент-новатор скачкообразно опережает
соперников, уходит далеко вперед. Само соперничество в классической форме как бы исчезает,
совершенная конкуренция становится «невозможной и даже абсурдной», она никак не может быть
принята в качестве модели максимальной эффективности*. Механизм инновационной конкуренции
сработан из нового материала.
* Шумпетер И. Капитализм, социализм и демократия. М., 1995. ГлУП.
Предложенная Шумпетером гипотеза применима к условиям неравновесия, «созидательного разрушения», скачка в развитии производительных сил.
В условиях же эволюционной динамики, когда конкуренция правит бал на рынке, альтернативой совершенной конкуренции выступает так называемая несовершенная конкуренция.
Несовершенная конкуренция и монополии
Конкуренция считается несовершенной в тех случаях, когда отдельные экономические агенты могут
продать или купить товары в количествах, влияющих на уровень цен. Таким образом, возникает
возможность манипуляций с ценами. Монополия это предприятие, которое является
единственным продавцом (производителем) данного товара или услуги. Монополия может повышать
прибыльность, ограничивая объем производства и поднимая цены. Монополистическое
ценообразование представляет собой специфический раздел экономики. Его развернутое изложение
содержится в учебнике Пола Самуэльсона*.
* Самуэльсон П. Экономика. М., 1964. Гл. 24, 25.
Реализуя свое монопольное положение на рынке, товаропроизводитель идет монопольно высоких цен при устойчивом ограничении масштабов производства:
на установление
Монопольная цена товара
Убыток от ограни-х Количество единиц > Общие расходы + чения выпуска
продукции
При наличии сбытовой монополии динамика цен обратно пропорциональна динамике товарной массы.
Европейские монополии берут свое начало с так называемых сговоров в коммерческой области. Партнеры договаривались об установлении минимальных цен, унификации условий продажи и разделе рынков сбыта. Подобные монопольные соглашения получили название картелей, они были распространены в отраслях и странах, отличавшихся сравнительной узостью рынков сбыта. При подготовке к Первой мировой войне в Германии была введена система принудительного картелирования. В России действовала такая форма монополизации коммерческой деятельности, как синдикат, предполагавший создание единой конторы по продаже продукции объединившихся предприятий или совместной закупке необходимых материалов. Синдикалистская форма позволяла «организовать» разрозненных продуцентов сырья, топлива (угольный синдикат в Германии, сахарный -в России), выступать единым фронтом вне своей страны, продавать, порой с целью закрепления связей с внешними покупателями, продукцию по монопольно низким ценам.
Родиной трестов принято считать США. Здесь речь идет о производственном объединении фирм, их радикальном технологическом обновлении, закрытии отсталых производств, что позволяло существенным образом снизить издержки и увеличить масштабы производства. Условием распространения трестов являлся широкий внутренний или внешний сбыт. Монополии трестовского типа позволили в конце XIX начале XX вв. двинуть вперед развитие электротехники и автомобилестроения, химии и металлургии. Вместе с тем следствием трестирования нередко становились массовые увольнения рабочих и служащих.
На базе комбинированного производства и единого финансового контроля формируются концерны (посредством «объединения интересов», системы участий и создания дочерних предприятий, единых финансирующих обществ).
Многие концерны имеют вертикальное строение, охватывают предприятия различных отраслей промышленности, торговли, сферы услуг, банковского дела. Примерами могут служить американские «Дженерал электрик» или концерн Дюпона, англо-голландский «Юнилевер» и многие другие.
История монополий исчерпывающе описана в монографии Р. Лифмана «Картели и тресты», появившейся в самом начале XX в.
Социалистические критики монополий (К. Каутский, Р. Гильфердинг, В.И. Ленин) подчеркивали неразрывную связь между процессом концентраций производства и установлением монополистического господства. Отсюда вытекал вывод о неизбежности фазы ультраимпериализма, или организованного капитализма. Критикуя лидеров II Интернационала, В.И. Ленин соглашался с приматом тенденции ко всеобщей монополизации, но полагал, что «империализм» рухнет раньше в результате победоносной пролетарской революции.
Связь между процессами концентрации производства и формирования монополий оказалась, как свидетельствует опыт, многоступенчатой и более сложной. Во-первых, оптимальный с точки зрения технологии размер производственной единицы отнюдь не везде и не всегда возрастает, довольно часто более рациональными оказываются предприятия среднего или даже малого размера.
Во-вторых, то, как монополия реализует себя на рынке, зависит прежде всего от размеров рынка. Диктат монопольных цен предполагает контроль над товарным предложением, возможность его искусственного ограничения, что отнюдь не вытекает из высокого уровня производственной концентрации. Характерно, что само образование трестов не вело к установлению монопольных цен. Прибыль получали за счет удешевления производства и рационального ведения дела. Систематические новации вместе с особым положением трестов на рынке позволяли сохранять прибыль от чистой производительности капитала.
Р. Лифман (1910) усматривает здесь главное преимущество трестов перед картелями, которые могут повышать рентабельность лишь за счет монополизации рынка. Он считает, что в большинстве своем американские тресты не являлись монополиями и не имели прочного контроля над рынком сбыта.
Естественные монополии
Сегодняшняя картина несовершенной конкуренции обнаруживает сочетание естественных монополий с олигополиями и государственными монополиями. Остановимся на первых.
Естественные монополии дают наиболее приемлемый ответ на вопрос: почему монополия
возможна и даже необходима*.
* В XVIII-XIX вв. понятие естественной монополии было прочно связано с обладанием какими-либо исключительными природными источниками: виноградники на юге Франции, так же как «Красные камни» в Крыму, славились производством совершенно особенных вин; алмазные копи в Южной Африке поставляли на мировой рынок самые чистые камни. Здесь верхним пределом для монопольной цены служила платежеспособность покупателя, но если производитель являлся арендатором, то избыточный доход выплачивался в значительной части собственнику земельного участка, его недр: в роли владельца могло выступать и государство (парки, минеральные источники).
В современных условиях естественные монополии связаны с экономией на издержках, возрастающей по мере увеличения объема производства. Подобная линейная зависимость существует лишь в отдельных отраслях. Например, у телефонной, электрической или газовой компании в данной местности. При этом экономия возникает независимо от объема производства, издержки при всех объемах оказываются у монополии ниже, чем при наличии в отрасли двух или трех компаний. Понятно, что при увеличении объемов экономия возрастает. Таким образом, естественная монополия это структура, которая минимизирует затраты и тем самым реализует себя на рынке.
Другим основанием естественной монополии является обладание какими-либо преимуществами, воспроизвести или повторить которые в данный период невозможно. Чаще всего это связано с технологическими достижениями и секретами. Контроль над ними находится в руках единственной компании, она становится естественным монополистом. Так получилось у компании «Ксерокс», которая сравнительно долго являлась исключительным обладателем копировальной техники, или с компанией «Де Бирс», сохранявшей тайну огранки алмазов.
В России естественными считаются монополии в нефтегазовой промышленности и в энергетике, хотя они не обладают вышеперечисленными преимуществами (экономией от масштабов или исключительными новациями).
Здесь более близка к истине третья причина появления монополий, связанная с государственными ограничениями на приток новых фирм в данную отрасль и предоставлением существующим структурам исключительного права поставки данной продукции или услуг. Подобную практику можно наблюдать и на Западе, а поводами становятся политические обстоятельства или стяжательские наклонности чиновников. Адепты монополий ссылаются при этом на «расточительность конкуренции». Очевидные следствия: сохранение старой технологии, экономическая неэффективность, социальные потери от высоких цен и ограничения выпуска.
Олигополии
В развитой автомобильной промышленности США существует, как известно, несколько крупных поставщиков «Дженерал моторс», «Форд», «Крайслер». Подобную же картину мы наблюдаем и в других продвинутых отраслях промышленности.
Единственный частный производитель (монополист) в той или иной отрасли является сегодня умозрительной абстракцией. Полная монополия сохраняется лишь там, где отрасль огосударствлена.
В европейско-американском экономическом пространстве распространены олигополии крупные фирмы, каждая из которых имеет несколько конкурентов (от греч. «олигос» немного). Это, например, «большая тройка» в автомобильной промышленности, несколько крупных фирм в табачной промышленности, в тяжелом машиностроении США.
Олигополии могут производить однородную или взаимозамещающую продукцию, но, поскольку продавцов немного, каждый из них может оказывать воздействие на рыночные цены. Они являются образчиками несовершенной конкуренции. Степень ее «несовершенства» различна (от полной монополии до сочетания с множеством дифференцированных производителей).
Олигополии это пример синтеза конкуренции и монополии. Крупные олигополисты не пренебрегают и «администрируемыми ценами» (сохранение более высоких цен на внутреннем рынке по сравнению с внешним). Но олигополисты очень скоро обнаруживают, что они сидят в одной лодке. До сих пор существуют в некоторых отраслях скрытые картели, или так называемые джентльменские соглашения. Уже в послевоенные годы президент американской «Стил корпорейшн» периодически устраивал торжественные обеды, на которых можно было спокойно договориться о ценах. Американский исследователь Э. Чемберлин вводит понятие групповой монополии, где партнеры-конкуренты делят рынки, не снижая цены до уровня предельных издержек.
Любопытна, однако, историческая эволюция двух противодействующих начал конкуренции и монополии. Почти неограниченная конкуренция XVIII первой половины XIX вв. сменяется в конце прошлого столетия нарастающей тенденцией к монополизации хозяйственной жизни, к преобразованиям форм и методов конкурентной борьбы. Однако вторая половина XX в. а несомненно свидетельствует о том, что конкурентное начало не только в массе экономических контактов преобладает (таковым оно оставалось постоянно), но вновь становится господствующим. Технико-экономический прогресс последнего периода обязан возрождению и обновлению этого неизбывного свойства рыночной экономики.
Подобное суждение, впрочем, грешит упрощением и напоминает попытку отразить на плоской картине многомерность событий. Следует вспомнить в этой связи о государственных монополиях.
Государственные монополии
Их происхождение уходит в далекое прошлое. В России государственные монополии (соляная, водочная) существовали в виде откупов. На Западе существуют государственные (или муниципальные) монополии в коммунальном и железнодорожном хозяйствах, телефонно-телеграфной сфере. Область деятельности подобных государственных монополий невелика, но, устанавливая свои тарифы и цены, они, естественно, должны считаться с потенциальной конкуренцией замещающих товаров и услуг, которые предлагают частные предприятия (газ и нефть, железные дороги и иные виды транспортных услуг).
В ряде отраслей государство, не располагая полной монополией, конкурирует с частными компаниями. Примерами могут служить авиакомпании, предприятия коммунального хозяйства. Кстати сказать, на рынке коммунальных услуг в России конкуренция между старыми структурами и новыми фирмами была бы полезной. Она позволит подтянуть качество обслуживания и будет подавлять рост тарифов.
В тоталитарных странах государственная монополия на основные виды хозяйственной деятельности стала фундаментальным компонентом системы, соединяющей в себе власть над людьми и власть над вещами, средствами производства.
Государственная монополия советского типа обнаруживает ключевые признаки полной монополии (произвольное распределение ресурсов, определение цен, извлечение монопольной прибыли), ее регрессивные проявления (торможение технического прогресса, незаинтересованность в снижении издержек производства). Эти негативные следствия надо умножить, имея в виду всеохватывающий характер обобществления. Государственная монополия превращается в насос, отжатые средства тратятся нерационально, а экономическая жизнь обескровливается.
Антимонопольные законы
Следует заметить, что государственная политика в отношении частных монополий была
противоречива, демонстрировала как примеры их прямой поддержки, даже стимулирования (например,
в Германии начала века), так и наступления на попытки установить частный контроль над рынком.
Постепенно последнее направление становится безальтернативным. Государственное вмешательство в
экономику США и Западной Европы имеет одной из ключевых задач укрепление конкурентных начал.
внутренней экономической политике США*.
* Брагинский С. В., Певзнер Я.А. Политическая экономия: дискуссионные проблемы и пути решения. М., 1991. С.250.
Организованное противодействие государства частным монополиям началось в США после принятия в 1890 г. «Закона Шермана». Это был первый административные акт, за ним последовали другие. Антимонопольные законы и соответствующая политическая практика распространились и в других государствах. Основные направления антимонопольной политики можно систематизировать.
Это, во-первых, ограничения, связанные с масштабами производства: ни одна корпорация не может контролировать более 40-50\% производства того или иного продукта.
Во-вторых, крупнейшим юридическим лицам (корпорациям, относящимся к первой тысяче) запрещается держать в своих руках более или менее существенную долю акций других предприятий.
В-третьих, собственно антикартельное законодательство, запрещающее «бесстыдные сговоры» по поводу повышения цен.
Эти законодательные направления обрастают сетью постановлений, имеющих довольно широкий диапазон толкований, разную степень строгости. Вывести провинившихся олигополистов «на чистую воду» нелегко. П. Самуэльсон замечает, что если несколько крупных фирм сталкиваются с одной и той же проблемой, то они «могут, даже не встречаясь, не перезваниваясь, не перемигиваясь и не переписываясь, молчаливо выработать такую линию поведения, которая исключает острую конкуренцию в области цен». В 1946 г. Верховный суд США установил, что олигополисты в производстве сигарет могут быть признаны виновными в установлении цен, даже если явный сговор отсутствовал.
Не всегда удачными являются методы борьбы с монополизмом. Повинных в злоупотреблениях с ценами можно, например, облагать налогами. Возможно, что, в конечном счете, монополия лишится сверхприбыли. Ее получит государство. Но необходимого для населения снижения цен и увеличения товарного предложения здесь не произойдет.
Несмотря на встречающиеся до сих пор попытки корпораций обойти юридические нормы, на Западе накоплен большой опыт антимонопольной политики, причем достаточно часто проводимые меры затрагивают интересы самых влиятельных деловых кругов. Так, например, в 1957 г. Верховный суд США пришел к выводу о том, что Дюпон незаконно контролирует «Дженерал моторс» и предписал Дюпону освободиться от принадлежавшей ему части акций автомобильного концерна. Если бы над олигополистами не висела постоянная опасность судебных расследований, благосостояние граждан США находилось бы, по мнению некоторых американских экономистов, на значительно более низком уровне. Полезен опыт совместной антимонопольной практики, накопленный Европейским союзом. Еще в Римском договоре о создании ЕЭС (1957) была определена незаконность прямого или косвенного установления монопольных цен на всей территории Сообщества; ограничения производства, сбыта и технологического развития; раздела рынков сбыта и источников снабжения; дискриминации партнера или навязывания ему дополнительных условий. Контроль за соблюдением правил свободной конкуренции был возложен на Комиссию Европейского Сообщества. Этот исполнительный орган имеет право налагать штраф (до 1 млн. ЭКЮ), лишать незаконные соглашения правовой силы. За год Комиссия рассматривает 25-30 случаев подобных нарушений. В документах ЕС подчеркивается забота о малых и средних предприятиях носителях здоровых конкурентных начал, адаптационной способности, новаторства. Однако на территории Союза множатся слияния и поглощения, возникают новые мощные корпорации. За 80-е гг. число ежегодных слияний возросло вдвое, причем каждое пятое из них приходилось на компании с оборотом более 10 млн. ЭКЮ. Вновь и вновь, таким образом, воспроизводится среда потенциальных возможностей для монопольного контроля над рынком.
Изучение опыта зарубежного антимонопольного регулирования представляет для нас несомненный интерес. Но мы имеем дело с монополизмом особого рода монополизмом государственных структур, непотопляемых и способных проводить квазиприватизацию и квазидецентрализацию, возрождаясь при этом подобно птице Феникс в новом оперении. Очевидны здесь попустительство или даже прямая поддержка местных властей. Скрываясь от расследования, наши структуры используют методы частных монополий Запада: связи с правительственными чиновниками, взятки, «золотые парашюты» и т.д. Делу может помочь создание соответствующего законодательства, осуществление квалифицированной реорганизации монопольных структур.
Характерной особенностью является также резкое повышение самостоятельности финансового или спекулятивного сектора. Вместе с формированием двухуровневой банковской системы возник рынок ценных бумаг, появилась тенденция к либерализации валютных режимов. Складываются сомнительные формы обслуживания внутреннего долга. Активно набирают высоту рынки аккредитивов, государственных облигаций, валюты. Первые шаги делает частное страхование.
Между тем в реальном секторе единственным, по сути дела, крупным мероприятием явилась приватизация, которая не принесла исцеления нашей отсталой гражданской промышленности. Раздача госсобственности сама по себе не формировала хозяев, а продолжала сохранять иждивенчество. В государственном секторе рынок по-прежнему отсутствовал, царило, как и раньше, штатное расписание.
Связи между предприятиями реального и финансового секторов обслуживались в основном посредством самоорганизации, базируясь на опыте государственных финансовых институтов. Но высокие процентные ставки отрезали реальный сектор от кредитов, и многие предприятия продолжали деградировать.
Подведем итог анализа основ рыночной экономики. Мы изучили ее общие признаки, механизм взаимодействия составляющих элементов.
Вместе с XX в. уходят в прошлое понятия капитализма и социализма, введенные в научный оборот мыслителями XIX в. Исторически развиваясь, рыночная экономика приобретает различные формы проявления, национальную специфику. В этой связи полезно познакомиться с типическими разновидностями рыночной системы:
Свободная рыночная экономика возможна там, где регулирующая функция государства сведена к
минимуму, где отработаны рыночные стимуляторы (цены, прибыль, конкуренция);
регулируемая рыночная экономика предполагает систематическое вмешательство государства в хозяйственную жизнь через налоги, кредиты и прочие механизмы с целью поддержания экономического роста, ослабления кризисных или инфляционных процессов;
социальная рыночная экономика направлена на поддержку населения, особенно тех его слоев, которые сами не в состоянии влиять на уровень своих доходов (пенсионеры, инвалиды, безработные, дети). На практике степень «социальности» национальной экономики определяется весом бюджетных и общественных расходов на эти нужды. Социализация экономики предполагает, однако, достижение относительно высокого уровня общественного благосостояния и общественного сознания;
смешанная рыночная экономика означает наличие в стране весомой государственной или муниципальной собственности. Она чаще всего возникает при экстраординарных обстоятельствах, связанных с войной, структурным кризисом и т.п. Ныне в развитых странах удельный вес госсобственности незначителен (обычно не выходит за пределы 10-12\%), но в развивающихся государствах, особенно с выраженным военно-бюрократическим компонентом, он достаточно высок.
XX век богат разнообразием социальных сюжетов, неожиданностями и катастрофами. В России и Германии, а также ряде других стран возникли планово-централизованные системы управления экономикой, тупиковые по своей сути. Различались они между собой сохранением или ликвидацией частной собственности, идеологиями.
Мы обнаруживаем, что главным критерием различия между разными видами рыночной экономики выступают степень и формы государственного вмешательства в экономическую жизнь. Соответственно, в науке представлены государственники, связывающие надежды на экономическое процветание с активностью государства, и приверженцы неоклассического направления, стремящиеся свести экономическую роль государства к минимуму (чем меньше государственные расходы и чем государство экономически слабее, тем выше благосостояние народа).
Переход от централизованной к рыночной экономике многотруден. Избавление от груза «коллективной воли», психологической привязки к ней требует времени. Но главный порок командной системы состоял в том, что она не могла ориентироваться на удовлетворение потребностей человека, ибо даже просто учесть их многообразие было невозможно.
Тяжелых раздумий требует нахождение российского варианта рыночной экономической системы. Извечный для России вопрос о выборе пути хорошо запечатлен на картине Васнецова в образе богатыря, русоволосого и голубоглазого, задумчиво стоящего на распутье.
Пока что переходное состояние нашей экономики не выходит за рамки государственно-капиталистического. Известный экономист, лауреат Нобелевской премии Василий Леонтьев, объясняя студентам механизм действия рыночной экономики, приводит пример с яхтой в открытом море. Чтобы она двигалась, нужен ветер, который наполняет паруса, но для корректировки движения нужен руль. Применительно к экономике, ветер это материальная заинтересованность производителя, а руль это государственное регулирование. Но для того чтобы государственное регулирование рынка состоялось, должен существовать рынок, т.е. сам предмет регулирования. В переходный период экономическая политика может способствовать формированию рыночного хозяйства, поощрять этот процесс, снимая административные зажимы, очищать русло для полноводного потока. И не следует забывать слова из клятвы Гиппократа: «Не навреди!»
Вопросы для обсуждения
Приведите примеры эластичности спроса и предложения.
Чем отличаются цены от ценностей товаров?
Кривые безразличия и российский потребитель.
В чем состоит новаторская роль конкуренции?
Что вы знаете об антимонопольном законодательстве?
Что представляют собой естественные монополии?
Что мы понимаем под психологией экономического человека?
Какой тип рыночной экономики более созвучен российским реальностям?
Йозеф ШУМПЕТЕР и идеология предпринимательства
Австрия, в прошлом Австро-Венгерская империя, явилась родиной целой плеяды выдающихся экономистов. Среди них маржиналисты, основоположники субъективно-психологической школы -Карл Менгер, Евгений Бем-Баверк, Фридрих фон Визер; неолибералы Фридрих фон Хайек и Йозеф Шумпетер. Двое последних подданный Британской короны Хайек и «гражданин мира» Шумпетер, проведшие самые плодотворные годы в США, не переставали быть австрийцами. Их отличало энциклопедическое образование Шумпетер, например, владел по меньшей мере пятью иностранными языками, в том числе древнегреческим и латынью, что позволяло ему в подлинниках читать экономические трактаты разных времен и народов. Оба «американских профессора» испытывали унаследованную от Зигмунда Фрейда и австрийского маржинализма склонность к психологизации экономических явлений, а в ушах у них звучали мелодии «Сказок Венского леса».
Йозеф Алоиз Шумпетер родился в небольшом городке Триш в Моравской части Австро-Венгрии. Отец владелец текстильной фабрики умер рано, и мать вторично вышла замуж за командующего Венским гарнизоном генерала фон Келера. Семья переехала в Вену, родной город матери дочери венского врача. Маленький Йозеф поступил в привилегированный лицей Терезиум, где учились дети венской знати.
После окончания лицея Шумпетер поступает на юридический факультет Венского университета. Там он увлекся экономикой и математикой, совместно с Р. Гильфердингом и О. Бауэром, будущими лидерами австрийского социализма, посещал семинары Бем-Баверка и Визера. Убежденный в творческом даре Йозефа Шумпетера, Бем-Баверк поддерживал своего молодого коллегу и в дальнейшем.
После окончания университета доктор права Шумпетер провел пару лет в Международном суде в Каире. Вернувшись в Австрию, преподавал экономические науки в ряде провинциальных университетов (Черновцы, Грац). Шумпетер сравнительно рано начал печататься. Первый его труд «Сущность и основное содержание теоретической национальной экономики» появился в 1908 г. Шумпетер становится доктором экономики, однако это обстоятельство не вернуло ему расположения профессуры Венского университета. Некоторые исследователи полагают, что всему виной была излишняя самостоятельность суждений молодого ученого.
Увлечение социализмом не прошло бесследно, подобно детской болезни, но имело практические последствия. Шумпетера стали приглашать на официальные должности прорвавшиеся к власти товарищи-социалисты. И молодой Шумпетер решил попробовать себя в политике. В 1918 г. он принял предложение стать советником в «Комиссии по социализации», созданной в Германии. Речь шла о подготовке проекта национализации германской промышленности. Вернувшись из Берлина в 1919 г., Шумпетер становится министром финансов социалистического правительства Австрии, а Отто Бауэр -министром иностранных дел. Правда, деятельность Шумпетера на этом ответственном посту продолжалась всего семь месяцев. Не сработавшись с социалистами и потеряв надежду на ограничение бюджетного дефицита, он подает в отставку.
Новый, неожиданный виток судьбы связан с созданием частного банка «Бидерман». На посту его президента Шумпетер пробыл до 1924 г. Банк потерпел крах, Шумпетер потерял все свое личное состояние и еще какое-то время был вынужден выплачивать долги. Пытливый читатель может задать вопрос, который мы, к сожалению, будем вынуждены оставить без ответа: подобно своему современнику и теоретическому оппоненту Джону Кейнсу (они родились, кстати, в одном 1883 г.), Шумпетер пытается найти себя на политическом и финансовом поприще. Но, в отличие от первого, этого нашего героя подстерегали здесь сплошные неудачи. В чем их причины? Вероятно, успешной практической деятельности Шумпетера не способствовала ситуация в послевоенной Австрии. Сам же Шумпетер считал, что источником его личных кризисов были скорее его достоинства, чем недостатки. Глубина мысли, логика оказались невостребованными.
Если же вспомнить историю экономических учений, преподанную впоследствии слушателям самим Шумпетером, то не только гениальный вольнодумец Кейнс, но и великий Рикардо, и французский классик Сэй, и многие другие корифеи экономики успешно сочетали науку с практической деятельностью. И. Шумпетер, по-видимому, болезненно воспринимал свою деловую несостоятельность еще и потому, что в его системе экономических ценностей предпринимательству отводилась роль «ключевого феномена общественного развития».
Вернемся, однако, к описанию дальнейшего творческого пути Шумпетера. В 1925 г. произошло его возвращение на стезю науки и преподавания, которой он больше не изменял.
До 1932 г. Шумпетер преподает финансовую экономику в Боннском университете, затем уезжает в США и становится профессором Гарвардского университета. Он читает курсы экономической теории и истории, теорию экономических колебаний и сравнительный анализ социальных систем.
В 1949 г. И. Шумпетер был избран, первым из иностранцев, президентом Американской экономической ассоциации. Но пробыл на этом почетном посту недолго. Умер И. Шумпетер в возрасте 66 лет.
Исследователи считают Шумпетера одним из величайших экономистов XX в.
Что касается мировоззрения, то его можно назвать либеральным. Шумпетер сопоставлял социальные системы, несколько отстранение писал о недостатках и преимуществах одних и других, считал капитализм, помимо его качественных превосходств, «волнующим и романтическим». По его словам, мировоззрение человека складывается к тридцати годам, а затем лишь «уточняется». Это заявление считают автобиографичным.
Шумпетер был открытым, дружелюбным человеком, умел слушать собеседника, не подчеркивал своей принадлежности к интеллектуальной элите. К сильным сторонам, свойственным Шумпетеру, следует отнести не часто встречающееся в среде ученых-авторов сочетание четких формулировок с яркой образностью. В память экономистов врезались такие его выражения, как «рикардианский грех», «созидательное разрушение», «психология цикла», «якорная цепь кредита».
Из многочисленных публикаций ученого следует выделить три магистральных труда. Это такие книги, как:
«Теория экономического развития», вышедшая в свет в 1912 г. (русский перевод был опубликован в 1982 г.);
«Капитализм, социализм и демократия»; первое издание появилось в 1942 г., русский перевод в 1995 г.;
«История экономического анализа» (1954 г.).
Шумпетер был одаренным человеком: чего стоит, например, самостоятельное изучение математики, позволившее ему стать экспертом в области экономико-математического анализа. Правда, впоследствии, высказываясь по этому предмету, он называл математику важным аналитическим инструментом, который, однако, никогда не заменит интуицию, как в экономическом исследовании, так и в предпринимательстве.
Шумпетер не причислял себя к какому-либо направлению в экономической науке, постоянно стремился плыть против течения. Имея замечательных учителей, он не считал себя ничьим учеником. Эти сложности «творческого поведения», несомненно, мешали карьере.
Принимая в расчет неординарность и независимость взглядов Шумпетера, мы можем тем не менее отметить, что шкала научных приоритетов сближает его с представителями «неоклассического возрождения» и отдаляет от кейнсианства.
На страницах учебника обсуждались уже некоторые идеи Шумпетера, среди них гипотеза о новаторской конкуренции, о развитии как ступенях в комбинации факторов производства.
Представляется полезным остановиться на толковании им предпринимательства.
И.Шумпетер не учил тому, как принимать решения или как составлять бизнес-план. Его можно назвать идеологом предпринимательства. Он определяет роль этой социальной силы в динамичном процессе, ее созидательные функции, рисует психологический портрет предпринимателя.
Итак, согласно Шумпетеру, предприниматель главный двигатель экономики. Порой данный экономический феномен воспринимается как данность, как нечто само собой разумеющееся. Ключевую роль этой социальной силы по-настоящему можно ощутить там, где она отсутствует. Энергия и воля предпринимателя приводит в движение инвестиционный цикл, позволяет достигать высот технического прогресса, возрождать поверженную экономику.
Любопытен анализ мотивов предпринимательской деятельности.
Во-первых, это стремление к власти, владению. У настоящего предпринимателя потребность господствовать развита даже сильнее, чем банальное стремление к материальному благополучию.
Во-вторых, предпринимателем движет воля к победе и успеху, прибыль для него является барометром успеха.
В-третьих, предприниматель испытывает радость творчества, созидания.
Осваивая новые комбинации, т.е. производство новых, ранее неизвестных благ, новые технологии, новые источники сырья, более совершенные системы организации и управления, предприниматель -новатор, изобретатель стремится к триумфу.
В книге «Капитализм, социализм и демократия» Шумпетер высказывает свое мнение о марксизме, его положительных сторонах. Но эта характеристика образец того, как можно вежливо и даже элегантно убить словом.
По мнению ученого, К. Маркс использует аргументацию в стиле «ad nominees», т.е. апеллирует к чувствам, а не к разуму. Теория эксплуатации представляет собой новую интерпретацию «древнего негодования» низов против высших слоев государства. Последние живут результатами труда неимущих, это присвоение есть синоним эксплуатации. Классовый подход Маркса сужает кругозор и интеллектуальный уровень исследований. Известный историк экономических учений Б. Селигмен, сопоставляя Маркса и Шумпетера, заключает, что главное различие между ними состоит в том, что первый выстроил свою систему на основе экономического детерминизма и четырех действий арифметики, а второму потребовались многофакторный анализ и алгебра.
Шумпетер считает, что марксисты не справились и с оценкой империализма. Империалистическая политика противоречит интересам предпринимательства, так как «облачена в националистические одеяния», противостоит рациональным формам сотрудничества.
В заключительной главе русского издания книги содержится статья, написанная Шумпетером в 1940 г. Она называется «Российский империализм и Коммунизм». Здесь автору не откажешь в политическом предвидении. «История экономического анализа» шедевр, оставшийся незаконченным. Публикацию подготовила жена автора, Элизабет Шумпетер, экономист, преподававшая в Гарварде. Она имеет собственные научные труды, выступает в соавторстве с В. Леонтьевым.
Книга «История экономического анализа» содержит 1260 страниц, включает теорию и историю экономической мысли, начиная от древних греков и завершаясь состоянием экономической мысли в первой половине XX в. Анализ дает представление об истории цивилизации в целом экономической жизни, культуре, науке; на этом фоне автор прослеживает ступень за ступенью строительство экономической теории.
Блестящее перо, позволившее предложить увлекательные характеристики эпох и личностей, дополняет перечень достоинств этого труда. До сих пор исследователи считают «Историю экономического анализа» Шумпетера непревзойденной энциклопедией экономической мысли.
