Платежный баланс составляется с целью учета результатов внешнеэкономической деятельности страны. Он является важнейшим источником информации, которая позволяет судить об эффективности участия страны в международном разделении труда и служит основой для принятия решений в области внешнеэкономической политики. Платежный баланс - это статический документ, в котором в систематизированном виде отражены все внешнеэкономические операции страны с другими государствами за определенный период времени. Платежный баланс характеризует соотношение платежей, поступающих в страну из-за границы, и платежей, произведенных ею за границей.
Внешнеторговые сделки, показывающие поступление валюты в страну, отражаются в платежном балансе со знаком «плюс». Платежи и расходы за рубежом заносятся в баланс со знаком «минус».
Приток валюты из-за рубежа имеет место в результате следующих поступлений:
- - Выручки от экспорта товаров и услуг;
- - Доходов от действующих за границей предприятий;
- - Процентов и дивидендов от международных ценных бумаг, принадлежащих юридическим лицам данной страны;
- - Односторонних переводов, или трансфертов (переводы пенсий гражданам, приехавшим из-за рубежа, денежные переводы родственникам, иностранная помощь);
- - займов, предоставленных иностранными государствами и фирмами;
- - денежных средств от продажи иностранцам предприятий, зданий, земли и другой недвижимости;
- - выручки от реализации ценных бумаг за рубежом.
Отток валюты из страны происходит при импорте товаров и услуг, денежных переводах за рубеж, кредитах иностранным государствам и фирмам покупке иностранных ценных бумаг.
Платежный баланс - отражение внешнеэкономических связей страны.
Платежный баланс - балансовый счет международных операций - это стоимостное выражение всего комплекса внешнеэкономических связей страны в форме соотношения поступлений и платежей. Балансовый счет международных операций представляет собой количественное и качественное стоимостное выражение масштабов, структуры и характера внешнеэкономических операций страны, ее участия в мировом хозяйстве. На практике принято пользоваться термином «платежный баланс», а показатели валютных потоков по всем операциям обозначать как платежи и поступления.
В последнее время в дополнение к платежному балансу, содержащему сведения о движении потоков ценностей между странами, составляется баланс международных активов и пассивов страны, отражающий ее международное финансовое положение в категориях запаса. Он показывает, на какой ступени интеграции в мировое хозяйство находится страна. В нем отражается соотношение на данный момент стоимости полученных и предоставленных страной кредитов, инвестиций, других финансовых активов. У одних стран полученные ресурсы преобладают, а заграничные активы невелики. У других стран велики и разнообразны и те, и другие показатели. Особое место занимают США как нетто-импортер иностранных финансовых ресурсов. Показатели международной финансовой позиции и платежного баланса взаимосвязаны.
С бухгалтерской точки зрения платежный баланс всегда находится в равновесии. Но по его основным разделам либо имеет место активное сальдо, если поступления превышают платежи, либо пассивное - если платежи Структура платежного баланса.
Платежный баланс имеет следующие разделы:
- - торговый баланс, т.е. соотношение между вывозом и ввозом товаров;
- - баланс услуг и некоммерческих платежей (баланс «невидимых» операций);
- - баланс движения капиталов и кредитов.
Торговый баланс. Исторически внешняя торговля выступает исходной формой международных экономических отношений, связывающей национальные хозяйства в мировое хозяйство. Благодаря внешней торговле складывается международное разделение труда, которое углубляется и совершенствуется с развитием внешней торговли и других международных экономических операций.
Показатели внешней торговли традиционно занимают важное место в платежном балансе. Соотношение стоимости экспорта и импорта товаров образует торговый баланс. Поскольку значительная часть внешней торговли осуществляется в кредит, существуют различия между показателями торговли, платежей и поступлений, фактически произведенных за соответствующий период.
Экономическое значение актива или дефицита торгового баланса применительно к конкретной стране зависит от ее положения в мировом хозяйстве, характера ее связей с партнерами и общей экономической политики. Для стран, отстающих от лидеров по уровню экономического развития, активный торговый баланс необходим как источник валютных средств для оплаты международных обязательств по другим статьям платежного баланса. Для ряда промышленно развитых стран (Япония, ФРГ и др.) активное сальдо торгового баланса используется для создания второй экономики за рубежом.
Пассивный торговый баланс считается нежелательным и обычно оценивается как признак слабости внешнеэкономических позиций станы. Это правильно для развивающихся стран, испытывающих нехватку валютных поступлений.
Для промышленного развития стран это может иметь иное значение. Например, дефицит торгового баланса США (с 1971 г.) объясняется активным продвижением на их рынок международных конкурентов (Западной Европы, Японии, Гонконга, Тайваня, Южной Кореи и других стран) по производству товаров все большей сложности. В результате складывающегося международного разделения труда более эффективно используются ресурсы в мировых масштабах. Зеркальным отражением дефицита внешней торговли США служит активное сальдо по этим операциям у упомянутых партнеров, которые используют валютные поступления для заграничных капиталовложений, в том числе в США.
Баланс услуг. Баланс услуг включает платежи и поступления по транспортным перевозкам, страхованию, электронной, телеграфной, телефонной, почтовой и другим видам связи, международному туризму, обмену научно-техническим и производственным опытом, экспертным услугам, содержанию дипломатических, торговых и иных представительств за границей, передаче информации, культурным и научным обменам, различным комиссионным сборам, рекламе, ярмаркам и т. д. Услуги представляют собой динамично развивающийся сектор мировых экономических связей; его роль и влияние на объем и структуру платежей и поступлений постоянно возрастают.
С ростом уровня благосостояния в развитых странах резко увеличились масштабы международного туризма, в составе которого значительную часть составляют деловые поездки в связи с интернационализацией современного производства.
Развитие международного производства, научно-техническая революция и другие факторы интернационализации хозяйственной жизни стимулировали торговлю лицензиями, ноу-хау, другими видами научно-технического и производственного опыта, лизинговые операции (аренда оборудования), деловые консультации и другие услуги производственного и персонального характера.
По принятым в мировой статистике правилам в раздел «услуги» входят выплаты доходов по инвестициям за границей и процентов по международным кредитам, хотя по экономическому содержанию они ближе к движению капиталов и услуг. В платежном балансе выделяются статьи: предоставление военной помощи иностранным государствам, военные расходы за рубежом. Они как бы примыкают к операциям услуг.
По методике МВФ принято также показывать особой позицией в платежном балансе односторонние переводы. В их числе:
- - государственные операции - субсидии другим странам по линии экономической помощи, государственные пенсии, взносы в международные организации;
- - частные операции- переводы иностранных рабочих, специалистов, родственников на родину. Этот вид операций имеет большое экономическое значение. Италия, Турция, Испания, Греция, Португалия, Пакистан, Египет и другие страны уделяют большое внимание регулированию выезда за границу своих граждан на заработки, так как используют этот источник значительных валютных поступлений для развития экономики. Для ФРГ, Франции, Великобритании, Швейцарии, США, ЮАР и других стран, временно привлекающих иностранных рабочих и специалистов, напротив, такие переводы средств служат источником дефицита этой статьи платежного баланса.
Перечисление операции услуг, движения доходов от инвестиций, сделки военного характера и односторонние переводы называют «невидимыми» операциями, подразумевая, что они не относятся к экспорту и импорту товаров, т.е. осязаемых ценностей. В их составе выделяются три основные группы сделок: услуги, доходы от инвестиций, односторонние переводы.
Баланс движения капиталов и кредитов выражает соотношение вывоза и ввоза государственных и частных капиталов, предоставленных и полученных международных кредитов. По экономическому содержанию эти операции делятся на две категории: международное движение предпринимательского и ссудного капитала.
Предпринимательский капитал включает прямые заграничные инвестиции (приобретение и строительство предприятий за границей) и портфельные инвестиции (покупка ценных бумаг заграничных компаний). Прямые инвестиции являются важнейшей формой вывоза долгосрочного капитала и оказывают большое влияние на платежный баланс. В результате этих инвестиций развивается международное производство, которое интегрирует национальные экономики в мировое хозяйство на более высоком уровне и прочнее, чем торговля. В 1992г. накопленная стоимость прямых пограничных инвестиций всех стран, подсчитанная методом суммирования ежегодных вложений нарастающим итогом, составила около 2 трлн. долларов.
Вывоз предпринимательского капитала происходит интенсивнее, чем рост производства и внешней торговли, что свидетельствует о его ведущей роли в интернационализации хозяйственной жизни. Более двух третей стоимости прямых заграничных инвестиций составляют взаимные капиталовложения развитых стран. Это означает, что хозяйственные связи между ними укрепляются в большей степени, чем с остальным миром.
Международное движение ссудного капитала классифицируется по признаку срочности.
Долгосрочные и среднесрочные операции включают государственные и частные займы и кредиты, предоставленные на срок более одного года. Получателями государственных займов и кредитов выступают преимущественно отстающие от лидеров страны, в то время как передовые развитые государства являются главными кредиторами.
По-иному выглядит картина с частными долгосрочными займами и кредитами. Здесь также развивающиеся страны прибегают к заимствованию у частных кредитно-финансовых институтов развитых стран. Но и в развитых странах корпорации активно используют привлечение ресурсов с мирового рынка в форме выпуска долгосрочных ценных бумаг или банковского кредита.
Краткосрочные операции включают международные кредиты сроком до года, текущие счета национальных банков в иностранных банках (авуары), перемещение денежного капитала между банками. В последние два десятилетия межбанковские краткосрочные операции на мировом денежном рынке приобрели большой размах.
Если в 60 - 70-е годы преобладало стихийное перемещение «горячих» денег, что усиливало инфляцию и кризис Бреттонвудской валютной системы, то в 80-е годы основной поток краткосрочных денежных капиталов (ежегодно 100 - 150 млрд. долларов) направляется в США, привлекаемый сравнительно высокими процентными ставками и курсом доллара (в начале 90-х годов снизился до 70 млрд. долларов).
Заключительные статьи платежного баланса отражают операции с ликвидными валютными активами, в которых участвуют государственные валютные органы, в результате чего происходит изменение величины и состава централизованных официальных золото - валютных резервов.
Статьи платежного баланса группируются по примерной схеме, рекомендуемой МВФ. Поэтому платежный баланс любой страны выглядит приблизительно следующим образом:
Раздел А. Текущие операции (баланс текущих операций).
1 Товары (торговый баланс).
2 Услуги (баланс услуг).
3 Доходы от инвестиций (баланс процентных платежей).
4 Частные односторонние переводы.
5 Государственные односторонние переводы.
6 Прочие услуги и доходы.
Раздел В. Прямые инвестиции и прочий долгосрочный капитал.
1 Прямые инвестиции.
2 Портфельные инвестиции.
3 Прочий долгосрочный капитал.
Раздел С. Прочий краткосрочный капитал.
Раздел D. Ошибки и пропуски.
Раздел E. Компенсирующие статьи.
Раздел F. Чрезвычайные источники покрытия (финансирования) сальдо.
Раздел G. Обязательные резервы иностранных органов в центральном банке.
Раздел H. Итоговое изменение резервов.
В каждом разделе (статье) платежного баланса указывается движение средств (поступления или платежи) по каждой группе внешнеэкономических операций.
Раздел А:
1 Статья «Товары» (торговый баланс) отражает сальдо платежей по экспортным, импортным и реэкспортным операциям. Причем в платежный баланс включаются только фактически произведенные или немедленно осуществляемые платежи по внешним сделкам.
Торговый баланс наглядно отражает роль внешней торговли в достижении макроэкономического равновесия национальной экономики, так как в его основе лежит разница между товарным экспортом и товарным импортом. Положительное или отрицательное сальдо торгового баланса в значительной мере определяет состояние платежного баланса в целом. Для большинства стран равновесие платежного баланса в большей мере зависит от равновесия торгового баланса.
2 Статья «Услуги» (баланс услуг) включает поступления и платежи по экспорту и импорту услуг страны на мировом рынке. Сюда относятся такие услуги, как транспортные, финансовые, компьютерные, услуги связи, строительство, страхование и другие, оказываемые резидентами нерезидентам и наоборот. Значимость баланса услуг возрастает, особенно в развитых странах, из-за ускоренного развития в них непроизводственной сферы или сферы услуг.
3 Статья «Доходы от инвестиций» (баланс процентных платежей) показывает разницу между платежами за предоставленные страной кредиты и выплатами процентов по полученным кредитам, а также соотношение между доходами от вывезенных и ввезенных в страну инвестиций.
Доходы от инвестиций включают:
– доходы от прямых инвестиций, т.е. доходы прямого инвестора-резидента от капитала, вложенного им в предприятие-нерезидент, и наоборот;
– доходы от портфельных инвестиций, представляющие собой потоки денежных средств между резидентами и нерезидентами, возникающие в результате купли-продажи ценных бумаг;
– доходы от других инвестиций, т.е. поступления и выплаты по любым другим финансовым требованиям резидентов к нерезидентам, и наоборот.
Если иностранный капитал, вложенный в данной стране, приносит меньший доход, чем отечественный капитал, инвестированный за рубежом, то чистые доходы от инвестиций положительны, а в обратном случае – отрицательны.
4 Статья «Частные односторонние переводы» (трансферты) отражает межстрановую передачу материальных ресурсов без стоимостного эквивалента. Сюда включаются текущие трансферты органов государственного управления и остальных секторов. Первые отражают текущие переводы по международному сотрудничеству, различные виды гуманитарной помощи и т.д. Вторые – переводы денежных средств между частными лицами и негосударственными организациями (резидентами и нерезидентами), например, переводы родственникам, заработная плата работникам, алименты и др.
Величина частных трансфертов зависит от того, какой из встречных потоков трансфертов окажется интенсивнее: из страны или в страну.
5 Статья «Государственные односторонние переводы» включает выплаченные и полученные субсидии, доходы (расходы) от содержания военных баз, посольств, консульств, представительств (торговых, военных) и т.д.
6 Статья «Прочие услуги и доходы» не подлежит расшифровке, так как сюда чаще всего включают покупку-продажу страной оружия, финансирование военно-политических акций и т.д.
Разделы В и С отражают баланс движения капитала, т.е. соотношение ввоза и вывоза государственных и частных капиталов. В зависимости от сроков движения различают:
– долгосрочные операции (приобретение и строительство предприятий, купля-продажа ценных бумаг, получение и предоставление долгосрочных кредитов и государственных займов и т.д.). Такие операции осуществляются сроком свыше 2 лет;
– краткосрочные операции (кредиты в денежной и товарной форме сроком до 1-го года, движение средств по текущим счетам в иностранных банках, ввоз и вывоз капитала, национальной валюты и валютных ценностей и т.д.).
Раздел D группирует статьи, корректирующие ошибки статистических данных из разделов А, В, С, а также включает данные об объеме ВВП и размерах резервов центрального банка.
Баланс по разделам А, В, С, D в некоторых странах расценивается как итог платежного баланса. МВФ рекомендует включать в итоговый баланс также разделы E, F, G для большей его достоверности. Они включают резервные (компенсирующие) статьи, которые характеризуют источники и методы погашения сальдо платежного баланса: движение золота и СПЗ, состояние резервной позиции страны в МВФ, золотовалютные резервы центрального банка, кредиты МВФ и т.д.
Раздел Н показывает конечное состояние перечисленных источников после компенсации сальдо платежного баланса.
Платежный баланс страны может иметь как положительное, так и отрицательное сальдо: в первом случае он показывает, что в страну больше поступило различных активов, а во втором – что отток их из страны превысил приток. А это, в свою очередь, может иметь для экономики страны как положительные, так и отрицательные последствия. Так, постоянное отрицательное сальдо баланса текущих операций ведет к обесценению национальной валюты и побуждает к привлечению иностранного капитала. При этом для экономики важно, в какой форме будет происходить приток, так как в данном случае особое значение придается именно прямым иностранным инвестициям.
Приток долгосрочных предпринимательских инвестиций может способствовать оживлению экономики, хотя и потребует в дальнейшем выплаты доходов от них зарубежным инвесторам. Долгосрочные государственные и частные банковские кредиты увеличат внешний долг страны,
и его обслуживание со временем будет обходиться все дороже.
Устойчивое положительное сальдо баланса текущих операций создает основу для вывоза капитала и укрепляет положение национальной валюты. Отрицательные последствия для национальной экономики могут вызвать также резкие колебания сальдо баланса текущих операций – увеличение отрицательного сальдо дестабилизирует внешнеэкономические операции, так как провоцирует инфляцию и обесценение национальной валюты.
В любом случае состояние платежного баланса наиболее ярко характеризует общее состояние любой национальной экономики.
Выводы:
1 Платежный баланс – это соотношение между платежами, поступившими в страну из-за границы, и платежами, уплаченными страной за границу. Итоговое сальдо платежного баланса может быть положительным или отрицательным, что отражает либо превышение притока над оттоком платежей в страну, либо превышение оттока над притоком платежей из страны.
2 Платежный баланс состоит из нескольких разделов, которые отражают движение активов по определенным группам внешнеэкономических операций.
Разделы А, В, С являются основными, так как отражают международное движение реальных материальных ценностей. Разделы E, F, G, показывают резервные, компенсирующие активы, используемые для погашения отрицательного сальдо платежного баланса. Раздел Н отражает конечное состояние резервных разделов после компенсации сальдо.
План.
1. Сущность платежного баланса.
2. Структура платежного баланса.
3. Сальдо платежного баланса.
Термины и понятия:
Кредит, дебет, текущие трансферты, принцип двойного счета, счет текущих операций, прямые инвестиции, финансовые деривативы, сальдо платежного баланса, активное сальдо, отрицательное сальдо
Краткое содержание.
Платежный баланс – это стоимостное выражение всего комплекса внешнеэкономических связей страны за определенный период в виде соотношения платежей за границу и поступлений из-за границы.
Платежный баланс отражает с количественных и качественных позиций масштабы, структуру, характер участия страны в мировом хозяйстве. Составляется на основе статистических данных о совершенных за определенный период внешнеэкономических сделках: об экспорте и импорте товаров и услуг, об объемах предоставленных и полученных за рубежом кредитов, об участии страны в работе международных фондовых рынков.
Как любой счет, платежный баланс состоит из двух частей – кредита и дебета. По кредиту счета отражаются источники денежных средств, а по дебету – направления их расходования. (Принцип двойного счета. Регистрация двух сторон одной и той же сделки). Информация, по которой составляется платежный баланс, носит оценочный характер, что приводит к определенной погрешности. Поэтому в структуре таблицы платежного баланса есть статья «Ошибки и пропуски».
Составляется платежный баланс в национальной валюте или в валюте, которая применяется во внутренних расчетах и учете. Дополнительно, в целях анализа проводится трансляция полученных данных в базовую валюту (доллар США, евро, СДР) по среднему за составляемый период курсу.
МВФ периодически издает Руководство по платежному балансу. Но некоторые страны вносят коррективы в предложенную МВФ схему.
Стандартный платежный баланс состоит из двух разделов: счета текущих операций и счета операций с капиталом и финансовых операций. А также статья «Ошибки и пропуски».
А. Счет текущих операций показывает результат взаимодействия страны с остальным миром за определенный промежуток времени, и с другой стороны – баланс внутренних инвестиций и сбережений. Счет текущих операций включает:
– Товары. Здесь отражается экспорт и импорт товаров;
– Услуги. Платежи и поступления по транспортным услугам; электронной, спутниковой, телеграфной, телефонной, факсимильной, почтовой связи; финансовым услугам, страхованию, строительству и т.д.;
– Доходы. Подразделяются на оплату труда и доходы от инвестиций;
– Текущие трансферты. Односторонние переводы – передача материальных ресурсов, не сопровождающаяся встречным движением стоимостного эквивалента. Отражается либо в дебете, либо в кредите (в зависимости от направления);
В. Счет операций с капиталом и финансовых операций – группа статей платежного баланса, фиксирующих международное движение капитала, с помощью которого финансируются экспорт и импорт товаров и услуг. Счет операций с капиталом и финансовых операций включает:
1.Счет операций с капиталом:
Капитальные трансферты, которые сопровождаются передачей прав собственности на основной капитал и списанием долгов кредиторами.
Приобретение (продажа) непроизводственных нефинансовых активов.
2.Финансовый счет основан на классификации капитала по экономическому содержанию; предпринимательского капитала, ссудного капитала. И включает:
Прямые инвестиции
Портфельные инвестиции
Финансовые деривативы
Другие инвестиции
Резервные активы
С. Ошибки и пропуски – статья платежного баланса, отражающая пропуски платежей, которые по каким-либо причинам не были записаны в других статьях платежного баланса, и ошибки, закравшиеся в записи отдельных платежей.
Сальдо платежного баланса – разность между заграничными платежами и поступлениями. Положительное, активное сальдо – означает превышение поступлений над расходами, а отрицательное – наоборот.
Среди мер государственного воздействия на выравнивание платежного баланса страны можно назвать:
1. усиление прямого государственного контроля за внешнеэкономическими операциями;
2. понижение курса национальной валюты вплоть до ее девальвации;
3. повышение учетной ставки Центрального банка;
4. введение или усиление валютного контроля;
5. диверсификация валютных резервов.
Проверь себя:
1. Что такое платежный баланс?
2. На основе чего составляется платежный баланс?
3. Из каких частей состоит платежный баланс?
4. В каких денежных единицах составляется платежный баланс?
5. Назовите разделы платежного баланса.
Охарактеризуйте два главных принципа составления платежного баланса.
Какие методы использует государство в процессе регулирования платежного баланса?
ТЕМА 16. Международная миграция рабочей силы.
План:
1. Международная миграция рабочей силы: сущность, формы,
факторы. Участие РБ в процессах международной миграции рабочей силы.
2. Центры международной миграции рабочей силы и их характеристика.
3. Социально-экономические последствия международной миграции рабочей силы для стран-доноров и стран-реципиентов
4. Государственное регулирование миграционных процессов
Термины и понятия:
Переселение, эмиграционные потоки, иммиграционные потоки, миграционное сальдо, безвозвратная миграция, маятниковая миграция, нелегальная миграция, высококвалифицированная, низкоквалифицированная рабочая сила, реэмиграция, ограничительная политика, иммиграционная квота, страны-реципиенты, ограничение «цепной реакции», дискриминационные меры, «мягкие» меры регулирования, «жесткие» меры регулирования, репатрианты, страна-донор, страна-реципиент.
Краткое содержание.
Международная миграция рабочей силы представляет собой переселение трудоспособного населения из одних государств в другие с целью поиска работы сроком более одного года, вызванное прежде всего причинами экономического характера (а также политического, этнического, культурного, семейного и т.д. характера).
Определяющими мотивами являются желание больше заработать, стремление найти лучшее применение своей квалификации.
Все перемещения населения относительно каждой территории складываются из эмиграционных и иммиграционных потоков. Разность эмиграции и иммиграции составляет миграционное сальдо. Согласно классификации МОТ современная трудовая миграция подразделяется на 5 типов:
работающие по контракту;
1. профессионалы;
2. нелегальные иммигранты;
3. беженцы;
4. переселенцы.
Причины миграции рабочей силы обусловлены воздействием факторов как экономического так и неэкономического характера.
К неэкономическим факторам относятся: политико-правовые, национальные, религиозные, расовые, семейные, экологические, образовательно-культурные, психологические и этнические.
К экономическим факторам относятся:
Различные уровни развития стран;
Состояние национального рынка труда;
Структурная перестройка экономики;
Развитие научно-технического прогресса;
Вывоз капитала, функционирование ТНК;
В настоящее время сложилась следующая классификация форм миграции рабочей силы:
1. По направлениям – из развивающихся постсоциалистических стран в промышленно-развитые; в рамках промышленно-развитых стран; между развивающимися странами, высококвалифицированной рабочей силы из промышленно развитых в развивающиеся страны;
2. По территориальному охвату – межконтинентальная, внутриконтинентальная.
3. По уровню квалификации мигрантов – высококвалифицированная рабочая сила, низкоквалифицированная.
4. По времени – безвозвратная, временная, сезонная, маятниковая.
5. По степени законности – легальная, нелегальная.
Основные центры миграции – США, Канада, Австралия, Западная Европа, нефтедобывающие страны Ближнего и Среднего Востока, новые индустриальные страны.
До 60-х годов главная роль в миграционных потоках населения РБ принадлежала внешней миграции. Рабочая сила убывала в Россию, Украину, Казахстан, республики Прибалтики.
Во второй половине 80-х годов внешняя миграция стала уменьшаться и на ее место приходит внутренняя миграция – из сельской местности в города, из меньших городов – в более крупные. В связи с катастрофой на ЧАЭС изменилась направленность и интенсивность миграционных потоков.
В настоящее время для РБ характерны небольшие объемы регистрируемой трудовой эмиграции. За 1996 г. за границу выехало 1672 чел., за 1997 – 1834 чел., за 1998 – 1748 чел. Однако по экспертным оценкам, из-за снижения жизненного уровня, экономической нестабильности за границу готов выехать каждый четвертый. В структуре трудовой эмиграции, преобладают представители интеллигенции, высококвалифицированные специалисты, студенты. Эмиграция носит характер «утечки мозгов».
В настоящее время трудоустройством белорусских граждан за рубежом занимается 13 фирм.
Сократилось число выезжающих белорусов в Россию и Польшу, но увеличилось в Германию и Израиль, в Чехию.
Получили распространение полулегальные и нелегальные формы работы – по гостевой визе с временным трудоустройством. Работают в большинстве в строительстве, на с/х работах и в промышленности.
Растет приток иностранных граждан в РБ. (строительные организации, торгово-закупочные операции). Уже сейчас в народном хозяйстве республики работают 14,5 тыс. иностранцев по различным профессиям и специальностям.
По прогнозам следует ожидать приток иммигрантов из стран Балтии, Грузии, Средней Азии и Казахстана, что объясняется усиливающейся исламизацией стран этого региона, стимулирующий отток европейцев. Потенциальными иммигрантами для РБ являются 2,2 млн. этнических белорусов, живущих за пределами РБ в бывших советских республиках.
Повысился рост нелегальной иммиграции. На территории страны на нелегальном положении находится от 150 до 300 тыс. лиц, прибывших из стран СНГ. В стране проживает около 1000 вьетнамцев, у которых истек срок контрактов. Часть из них не желает уезжать.
В 90-е годы массовый характер приобрела и вынужденная иммиграция. Увеличивается число беженцев, иностранных студентов, не желающих уезжать за границу.
Разрабатывается концепция государственной миграционной политики и государственная миграционная программа РБ.
Первый центр мирового рынка рабочей силы сформировался в 70-е годы в районенефтедобывающих стран Ближнего Востока, которые притягивают огромное число людей из Индии, Пакистана, Иордании, Йемена, Греции, Турции, Италии. К началу 90-х гг. здесь работало более 4,5 млн. иностранцев (местных рабочих – 2 млн. чел.). Доля иммигрантов в общей численности рабочей силы отдельных стран значительна. Так, в Объединенных Арабских Эмиратах она составляет 97 %, Кувейте – 86,5 %, Саудовской Аравии – 40 % .
Некоторые страны арабского мира одновременно являются экспортерами и импортерами рабочей силы (Иордания, Йемен). Эти страны экспортируют низкоквалифицированную рабочую силу и импортируют – высококвалифицированную.
Второй центр сложился в странах Западной Европы. Существенную роль здесь сыграл ЕС, одним из элементов которого является создание общего рынка рабочей силы. Страны ЕС широко привлекали рабочую силу из стран, не входящих в сообщество. Иностранные рабочие используются в тех отраслях, где велика доля ручного труда, где работа является опасной, грязной и считается непрестижной для местного населения. За два истекших десятилетия страны ЕС завербовали из бедных стран Средиземноморья 30 млн. человек, из которых 6,8 млн. осело на постоянное жительство. Были завезены рабочие из Западной и Центральной Африки, Среднего Востока, стран Карибского бассейна. В странах ЕС насчитывается 13 млн. мигрантов и членов их семей. В 80-х годах во Франции 7,3% от общего числа работающих составляли трудящиеся – иммигранты, в Германии – 7,3%, в Люксембурге – 33%. Однако в этих странах велика доля рабочих – эмигрантов. В Португалии – 11,4%, в Греции – 5,5%, Испании – 4.8%, Италии – 3,9%.
Особенность иммигрантов состоит в том, что основная часть их – молодежь до 25 лет, пригодная к самым тяжелым физическим работам.
Характерной чертой этого региона является не стандартность, а специфичность каждой страны. Для Италии характерна как внутренняя миграция, так и внешняя. За последние 100 лет эту страну покинуло 27 млн. итальянцев. В Германии уже в 1910г. насчитывалось 1,3 млн. иностранных рабочих. Сейчас иностранцы составляют 10% занятых. Франция предпочитает черпать недостающую рабочую силу из бывших французских колоний.
В последнее время наблюдается тенденция снижения занятости иностранцев в сталелитейной промышленности, металлообработке, автомобилестроении. И увеличения в сфере услуг, в финансовых учреждениях, в торговле недвижимостью. По прогнозам европейских экспертов на место неорганизованной массы работников низкой квалификации станут коллективные договора по целевому назначению. В перспективе число высококвалифицированных профессионалов будет расти.
Третий центр рабочей силы принадлежит США. Иммигранты составляют около 5% от общего числа рабочей силы. Послевоенная иммиграция в США проходила в несколько этапов:
1 этап – европейский поток из стран Западной Европы составил 6,6млн. чел.
2 этап – в 1965г. был принят закон создавший благоприятные условия для выходцев из Азии и Латинской Америки.
3 этап – с 1993г. предпочтение отдается эмигрантам из Европы – Ирландии, Италии, Польши, Аргентины. Доля белого населения в числе занятых уменьшается и увеличивается доля цветного населения.
США активно переманивает к себе научно-технические кадры высокой квалификации, в том числе из Западной Европы. 23 % членов Национальной Академии Наук, 33 %лауреатов Нобелевской премии в США – иммигранты.
Четвертый центр сформировался в Латинской Америке, в частности в Аргентинеи Венесуэле. Общее число составляет 3 млн.чел., большинство которых латиноамериканцы. Аргентина, Боливия, Бразилия, Венесуэла, Чили и Парагвай субсидируют специальные программы по привлечению восточных европейцев, в том числе выходцев из бывшего СССР. Они остро нуждаются в нефтяниках, инженерах – химиках, фермерах.
Пятый центр - страны АТР (Азиатско–Тихоокеанского региона) - Бруней, Япония, Гонконг, Малайзия, Сингапур, Республика Корея, Тайвань, Пакистан. Для АТР характерно несколько форм трудовой миграции:
а) регулируемая трудовая миграция. Характерна для Малайзии, Сингапура, Брунея, Гонконга.
б) скрытая или нелегальная. Восточная и Западная Малайзия, Гонконг, Япония, Пакистан, Тайвань.
в) миграция высококвалифицированной рабочей силы. Япония, Тайвань, Сингапур, Гонконг. Его называют «транзитной профессиональной миграцией».
Шестой центр – Австралия. Здесь наблюдается тенденция ассимиляции иммигрантов. В первую очередь принимаются иммигранты, делавшие инвестиции в экономику. Поощряется иммиграция женщин из других стран для решения проблемы рождаемости.
Седьмой центр – Африканский. Сложился вокруг самой богатой страны ЮАР. Неквалифицированных работников берут из соседних стран. Для ЮАР характерен высокий процент нелегальных иностранных рабочих, выходцев из Мозамбика, Анголы и других стран. ЮАР заинтересована в притоке специалистов из бывших стран СССР, но на постоянное место жительство.
При анализе экономических последствий международной миграции рабочей силы необходимо принять во внимание ее влияние на доходы и расходы государства как в стране-эмиграции, так и в принимающей стране. Мигранты перестают платить налоги в родной стране и начинают платить их в стране пребывания, (легальные иммигранты). Их благосостояние зависит от того, повысилось или понизилось налоговое бремя.
Общие глобальные последствия миграции рабочей силы двойственны.
С одной стороны она обеспечивает перераспределение трудовых ресурсов в соответствии с потребностями стран, способствует изменению экономического, социального и культурного положения людей. С другой стороны – приводит к чрезмерно быстрому росту крупных городов и обострению экологической ситуации, обезлюдению сел и феминизации его населения, порождает проблемы связанные со сложностью приспособления иммигрантов к новым социально-экономическим, культурным, природным условиям.
Для стран, экспортирующих рабочую силу, имеются преимущества:
1. Нормализация положения на рынке труда в стране (сокращение безработицы), повышение среднего уровня зарплаты.
2. Рост квалификации выезжающих в другие страны. Приобщение к новым, более современным технологиям, к более передовым стандартам трудовой этики, дисциплины и организации производства.
3. Для государственных финансов в стране эмиграции отток рабочей силы означает с одной стороны, сокращение налоговых поступлений, с другой стороны сокращение трансфертных платежей и социальных расходов.
Важным финансовым результатом оттока рабочей силы является значительный поток денежных переводов, направляемых эмигрантами родственникам. Этот денежный поток не входит непосредственно в государственные финансы, но увеличивает уровень доходов населения и улучшает платежный баланс страны. Этот источник резко улучшает положение национальной валюты.
Существует 4 прямых источника валютных доходов от экспорта рабочей силы:
Налоги с прибыли фирм-посредников.
Налоги с непосредственных переводов мигрантов на родину для поддержки семей и родственников.
Личное инвестирование мигрантов (привоз на родину средств производства, предметов длительного пользования, покупка земли, недвижимости, приобретение ценных бумаг).
Капиталы от стран-импортеров рабочей силы, идущие часто на воспроизводство трудовых ресурсов, в социальную сферу.
4. Выгоду получает госбюджет. Это налоги фирм-посредников по трудоустройству.
5. Международные организации активно включаются к научно-практической разработке и реализации многих проблем стран-экспортеров (создание новых рабочих мест, организация сети курсов переквалификации, улучшение системы образования, материальная помощь наименее защищенным слоям населения) для предотвращения оттока рабочей силы.
6. Эмиграция позволяет исправить нарушения процессов воспроизводства рабочей силы. Расширенное воспроизводство дает возможность как численного, так и качественного роста трудовых ресурсов.
Импорт рабочей силы производит многостороннее воздействие на экономику принимающих стран.
Повышается конкурентоспособность производимых страной товаров.
1. Преодоление «узких мест» в трудоемких отраслях и тех видах производства, которые не пользуются спросом у местного населения.
2. Без привлечения иностранных рабочих некоторые отрасли национальной экономики не могут нормально функционировать – строительство, угольная промышленность, сфера услуг и т.д.
3. Происходит перелив национальной рабочей силы в наиболее динамичные сектора экономики и рост ее квалификации. Иммигранты вносят динамизм в экономическое развитие целых отраслей.
4. В результате процессов трудовой иммиграции во многих странах складывается двойной рынок труда (экспорт-импорт). Иммигранты заняты на более трудоемких видах работ, имеют более продолжительную трудовую неделю и ниже заработную плату.
5. В случае кризисов и безработицы иммигранты первыми могут быть уволены.
6. Экономия стран-реципиентов на подготовке кадров.
7. Иммигранты платят налоги, приезжают в страну в раннем трудоспособном возрасте. Нелегальные рабочие также платят налоги, но в то же время отлучены от общественных благ и услуг.
8. Иммигранты улучшают демографическую картину развитых стран, страдающих старением.
9. С финансовой стороны принимающая страна несет дополнительную нагрузку за счет роста трансфертных платежей, расходов на поддержание общественного порядка и некоторых социальных расходов. Но страна в то же время не несет затрат на образование и профессиональное обучение, получает в казну дополнительные налоги. Финансовый результат от эмиграции также положительный.
Отрицательные моменты:
Понижение реальных зарплат неквалифицированных рабочих.
Среди иммигрантов возникают межнациональные конфликты, преступность.
Отрицательные эмоции у населения принимающей страны (настороженность, враждебность), в основе которых лежат этнические и расовые предрассудки, религиозная нетерпимость.
Почти все государства мира в настоящее время регулируют процесс иммиграции, чтобы из общего потока потенциальных мигрантов получить для своей экономики нужных работников, либо простимулировать их отъезд (реэмиграция). С этой целью во многих развитых странах созданы государственные органы, которые решают вопросы, связанные с перемещением иностранной рабочей силы через национальные границы. Это специальные бюро, службы и т.д.
Одним из важных методов регулирования иммиграции работников является заключение международных соглашений. Их основная цель состоит в том, чтобы ввести количественные ограничения в процесс трудовой миграции. Соглашения принимают вид межправительственных и межведомственных договоров.
Принимающими странами ограничительная практика применяется не ко всем категориям иммигрантов. Иммиграция высококвалифицированных специалистов, рабочих редких профессий, крупных ученых, выдающихся музыкантов или спортсменов даже стимулируется. Для представителей большинства обычных профессий принимающие страны устанавливают существенные ограничения. Они могут касаться профессиональной квалификации, уровня образования, стажа работы по специальности, времени пребывания в стране, национальности или происхождения, самой личности (состояние здоровья, отсутствие судимости и т.п.).
В некоторых странах, испытывающих большой наплыв иностранной рабочей силы (Германия, Франция) разрабатываются программы поощрения иностранных рабочих к возвращению на родину. Это и выплаты материальной компенсации уезжающим, профессиональная подготовка иностранных рабочих. На межгосударственном уровне путем оказания финансовой помощи странам-экспортерам рабочей силы с целью создания в них новых рабочих мест для реэмигрантов.
В качестве инструмента регулирования используется показатель иммиграционной квоты, который ежегодно рассчитывается и утверждается в стране-импортере.
В странах - реципиентах широко распространены профессионально-отраслевые ограничения в форме прямых запретов (в Турции существует перечень профессий, которыми иностранцам заниматься нельзя, например, врачи, адвокаты, фармацевты, пилоты, шахтеры, водители, рыбаки, официанты, экскурсоводы и т.д.). Косвенно профессионально-отраслевые ограничения существуют, когда выделяют приоритетные профессии для въезда.
Предпочтение отдается: просторабочим, претендующим на низкооплачиваемую работу;специалистам-экономистам;специалистам редких профессий (огранщики алмазов, реставраторы и т.д.);
- специалистам высшего класса (музыканты, спортсмены, ученые); руководящему персоналу фирм.
Страны-импортеры рабочей силы используют более жесткие меры: - эластичные квоты; сдерживание «маятниковой» миграции; ограничения иностранного влияния (рестрикции в отношении инвесторов, менеджеров и высококвалифицированных работников).
Некоторые государства применяют дискриминационные меры (мигранты не могут владеть недвижимостью, запрещена служба в государственных учреждениях, документы мигранта хранятся у местного предпринимателя и т.д.). Применяются насильственныемеры: выселение участников забастовок и лиц, долго остающихся без работы, сокращение доступа к фондам социальной помощи.
Цели эмиграционной политики стран-экспортеров заключаются в сокращении безработицы, поступлении валютных средств и т.д.
Комплекс мер, связанных с эмиграционной политикой включает «мягкие» меры регулирования и «жесткие», нацеленные на регулирование объемов и структуры эмиграционных потоков.
Валютная и банковская политика. Предоставление гражданам права открывать счета в национальных банках. Создание благоприятного валютного климата в странах трудовой эмиграции:льготы по валютным вкладам; открытие зарубежных филиалов отечественных банков; использование иностранных банков.
Финансовая политика заключается в эффективном использовании сбережений мигрантов для развития национальной экономики. Одним из путей вовлечения этих сбережений в экономический кругооборот – вложение их в ценные бумаги при предоставлении определенных финансовых льгот. Инвестиционная налоговая политика: создание инвестиционного климата;международное сотрудничество;консалтинговые услуги.
Таможенная политика: льготы для возвращающихся трудящихся-эмигрантов (ввоз товаров)
Экспансионистская политика: стимулирование сопутствующего экспорта (выезд специалистов, связанных с ростом экспорта отечественных материалов и оборудования – сварщики, строители и т.д.); подготовка кадров (для страны-реципиента).
Регулирование структуры и объема эмиграции (практически также как и в странах-импортерах).
Содействие занятости репатриантов. Разработка специальных мер для обеспечения занятости.
Проверь себя:
1. Что представляет собой международная миграция рабочей силы?
2. Назовите определяющие мотивы международной миграции рабочей силы.
3. Назовите факторы экономического характера, являющиеся причиной миграции рабочей силы.
4. Назовите факторы неэкономического характера, являющиеся причиной миграции рабочей силы.
5. Назовите основные центры миграции рабочей силы.
6. Каким образом классифицируются формы миграции рабочей силы?
7. Каково положение РБ в международных миграционных процессах на современном этапе?
8. Какие страны имеют в общей численности рабочей силы наибольшее количество иммигрантов?
9. Какую роль сыграл ЕС в создании второго центра рабочей силы в Западной Европе?
10. В каких областях используются иностранные рабочие?
11. Назовите этапы прохождения иммиграции в США?
12. Какую цель преследуют США в иммиграционной политике?
13. В каких кадрах больше всего нуждаются в Латинской Америке?
14. Назовите формы трудовой миграции, характерной для АТР.
15. Какова особенность иммиграционной политики Австралии?
16. Какова особенность иммиграционной политики ЮАР?
18. Какие меры принимают правительства для поощрения иностранных рабочих к возвращению на родину?
19. Какие дискриминационные меры применяют государства для ограничения иммиграции?
20. Какие цели преследуют страны-экспортеры рабочей силы?
21. Назовите «жесткие» и «мягкие» меры регулирования эмиграционных потоков.
22. Назовите общие глобальные последствия миграции рабочей силы.
23. Какие преимущества получают страны, экспортирующие рабочую силу?
24. Какие преимущества получают страны, импортирующие рабочую силу?
25. Назовите отрицательные моменты иммиграции.
26. Назовите четыре прямых источника валютных доходов от экспорта рабочей силы.
Платежный баланс фактически состоит из трех разделов — счета текущих операций, счета операций с капиталом и финансовыми инструментами, пропусков и ошибок.
Счет текущих операции (текущий платежный баланс) охватывает движение товаров, услуг, знаний, а также доходы от движения капитала и рабочей силы и так называемые текущие трансферты, которые рассматриваются как перераспределение доходов. Текущий платежный баланс считается счетом, который отражает движение всех факторов и доходов от них, за исключением финансового капитала. Подобный подход отражает схему экономического кругооборота, в котором отдельно движутся факторы и доходы от них, а отдельно — деньги.
Счет операций с капиталом и финансовыми инструментами (счет капитальных операций, счет движения капитала, капитальный платежный баланс ) охватывает движение финансового капитала. Сальдо по капитальным операциям должно быть равно по абсолютной величине и противоположно по знаку сальдо по текущим операциям. Однако на практике оба сальдо редко дают сумму, равную нулю, что требуется для баланса.
Поэтому в платежном балансе содержится статья «Чистые ошибки и пропуски», которая фактически является третьим разделом платежного баланса и представляет собой разницу между счетом текущих и счетом капитальных операций. Эта статья особенно велика в странах с большим бегством капитала, которое из-за часто нелегального характера этого бегства слабо отражается в счете капитальных операций. Термин «чистый» означает в платежном балансе и СНС то, что в бухгалтерском учете называют термином «нетто».
Платежный баланс в традиционном, так называемом нейтральном представлении сводится с нулем. Однако платежный баланс может быть построен несколько по-другому — в аналитическом представлении. Тогда в счет капитальных операций не включают изменение золотовалютных резервов (резервных активов) страны, а выносят их в конец баланса, чтобы было видно, с каким реально сальдо в итоге был сведен платежный баланс — если резервы возросли, то с положительным, а если сократились — то с отрицательным. Если страна для покрытия сальдо платежного баланса прибегала к внешним займам и просрочивала платежи по обслуживанию внешнего долга, то эти статьи также выносят в конец платежного баланса в аналитическом представлении.
Структура платежного баланса по методологии Международного валютного фонда
В настоящее время в большинстве стран , сгруппированные по схеме, рекомендованной Международным валютным фондом. Для платежного баланса страны используется расчетная единица, которая применяется во внутренних расчетах и учете. В международной статистике платежные балансы разных стран принято рассчитывать в долларах США. Для пересчета в доллары США используется фактический курс доллара к соответствующим валютам на дату составления баланса.
Стандартный состоит из следующих разделов (также называемых статьями), которые приведены ниже.
Структура агрегированного платежного баланса (по методологии МВФ)
Счет (баланс) текущих операций (англ. current account) — составная часть платежного баланса страны, на котором отражаются внешнеэкономические операции страны с реальными ресурсами. Баланс текущих операций — наиболее часто публикуемая и анализируемая часть платежного баланса, занимающая в нем ведущее место и определяющая его состояние в целом. Счет текущих операций включает в себя: торговый баланс, баланс экспорта и импорта услуг, баланс текущих международных трансфертов, чистые факторные доходы из-за рубежа.
Торговый баланс отражает стоимость товаров, право собственности на которые в течение данного отчетного периода перешло от резидентов к нерезидентам (экспорт) и от нерезидентов к резидентам (импорт). Экспорт и импорт товаров регистрируется по ценам ФОБ (англ.Free on Board ), согласно которому в цену товара включается его стоимость и расходы по доставке и погрузке товаров на борт судна в порту отправления.
Баланс экспорта и импорта услуг включает в себя платежи и поступления за услуги, предоставленные резидентами нерезидентам и оказанные нерезидентами резидентам (транспортные услуги, услуги по поездкам, услуги связи, строительные, финансовые, страховые, компьютерные, информационные услуги и др.).
Баланс доходов от инвестиции отражает доходы от владения иностранными финансовыми активами, которые резиденты получают от нерезидентов (проценты, дивиденды и другие аналогичные формы доходов) или наоборот.
Баланс текущих международных трансфертов. Трансфертами являются экономические операции, в результате которых одна институциональная единица предоставляет другой единице товар, услугу, актив или право собственности, не получая взамен товара, услуги, актива или прав собственности в качестве эквивалента. Баланс текущих трансфертов отражает разность между переводами частных и государственных денежных средств и подарков изданной страны в другие страны (без эквивалентного возмещения) и встречным потоком аналогичных денежных средств и подарков из-за рубежа.
Счет (баланс) операций с капиталом и финансовыми инструментами (англ.capital account ) - составная часть платежного баланса страны, отражающая движение капитала за рубеж и из-за рубежа, состоящая из двух частей: счет операций с капиталом и финансовый счет.
Счет операций с капиталом отражает капитальные трансферты, к которым, по определению МВФ, относятся трансферты, приводящие к существенному изменению в объеме активов и обязательств донора или получателя (безвозмездная передача прав собственности на основные фонды, прощение долгов).
Финансовый счет включает в себя операции с финансовыми активами и обязательствами резидентов но отношению к нерезидентам. Этот счет по своему экономическому значению и форме построения напоминает классический «Расчетный баланс за определенный период времени». Отрицательное сальдо по финансовому счету показывает чистое увеличение иностранных активов резидентов и/или чистое снижение их иностранных обязательств в результате проводимых операций. И наоборот, положительное сальдо означает чистое снижение иностранных активов резидентов и/или рост их иностранных обязательств.
В финансовом счете активы и обязательства в первую очередь классифицируются по функциональному признаку: прямые инвестиции, портфельные инвестиции и прочие инвестиции. Прямые инвестиции являются формой иностранных инвестиций, которые осуществляются резидентом одной страны в другой в целях приобретения устойчивого влияния на деятельность предприятия, расположенного в другой стране. В соответствии с методикой МВФ вложения носят характер прямых инвестиций, если инвестор владеет 10 и более процентами обыкновенных акций предприятия. Портфельные инвестиции представляют собой вложения в ценные бумаги, которые приобретаются главным образом для приобретения дохода. В «Прочие инвестиции» относят все операции с финансовыми инструментами, которые не рассматриваются как операции с прямыми, портфельными инвестициями и резервными активами. Активы и обязательства по статье «Прочие инвестиции» классифицируются по виду финансового инструмента: депозиты, торговые кредиты, ссуды и займы, наличная валюты и др.
Чистые ошибки и пропуски - это статья, которую иногда называют балансирующей статьей или статистическим расхождением, уравновешивает положительное или отрицательное сальдо, образовавшееся после суммирования зарегистрированных в платежном балансе операций.
Резервные активы отражают изменения с ликвидными активами государства. Международные резервы состоят из ликвидных иностранных активов Центрального банка в свободно конверта- руемых иностранных валютах и монетарного золота. В их состав включаются наличная иностранная валюта, остатки средств на корреспондентских, текущих счетах и в краткосрочных депозитах в банках-нерезидентах и банках-резидентах, ликвидные ценные бумаги иностранных правительств, активы в МВФ (специальные права заимствования, резервная позиция в МВФ) и др. Резервные активы используются для выравнивания платежного баланса страны (например, путем осуществления интервенций на валютном рынке).
Дефицит платежного баланса. Поскольку платежный баланс составляется на основе бухгалтерского метода, то общее сальдо его должно быть равно нулю. Поэтому сальдо платежного баланса надо рассматривать применительно к его основным разделам, особенно по разделу текущих операций. Дефицит смета по текущим операциям означает, что сумма средств, поступающая от экспорта товаров и услуг, недостаточна для оплаты импорта товаров и услуг. Осуществить финансирование этого дефицита можно, либо взяв займы за рубежом, либо продав иностранцам материальные и финансовые активы своей страны, что отразится в положительном сальдо счета движения капиталов и финансовых инструментов. И наоборот, положительное сальдо счета текущих операций сопровождается покупкой зарубежных материальных и финансовых активов, т.е. оттоком денежных средств (дефицита) по балансу движения капиталов. Несбалансированность же платежного баланса по текущим операциям и баланса по движению капитала регулируется изменением официальных золотовалютных резервов.
Формирование и структура платежного баланса
Платежный баланс является элементом системы балансов международных расчетов. Балансы международных расчетов - это соотношение денежных требований и обязательств, поступлений и платежей одной страны по отношению к другим странам. Основные виды таких балансов — расчетный, международной задолженности, платежный.
Расчетный баланс - это соотношение требований и обязательств данной страны (на какую-либо дату или за период) по отношению к другим странам независимо от сроков наступления платежей. Расчетный баланс отражает позицию страны по международным инвестициям на определенную дату. Международная инвестиционная позиция характеризует объем и структуру иностранных активов резидентов, т.е. требований резидентов к нерезидентам, а также объем и структуру иностранных обязательств резидентов. На основе сопоставления активов и обязательств можно получить чистую инвестиционную позицию страны, которая эквивалентна доле национального богатства, предоставленного или взятого взаймы у внешнего мира (нерезидентов). Расчетный баланс за определенный период показывает лишь динамику требований и обязательств одной страны по отношению к другим странам, но не позволяет выявить валютно-финансовос положение страны в целом. Баланс на определенную дату характеризует международную расчетную позицию страны. Активное сальдо характеризует ситуацию, при которой страна предоставляла больше кредитов и осуществляла инвестиций, чем привлекала их. Пассивное сальдо характеризует позицию страны как нетто-должника и показывает размер ее будущих платежей иностранным государствам.
Баланс международной задолженности применяется в практике финансовой статистики зарубежных стран и близок по характеру отражаемой информации к расчетному балансу.
- это соотношение фактических платежей, произведенных данной страной другим государствам, и поступлений, полученных ею от других стран за определенный период времени. Различается платежный баланс и на определенную дату. Он существует в виде каждодневного меняющегося соотношения платежей и поступлений и влияет на курс национальной валюты. Сальдо платежного баланса активно, если валютные поступления превышают платежи, и пассивно, если платежи превышают поступления. Основу составления платежных балансов большинства стран составляют рекомендации МВФ, что придаст показателям универсальный характер и даст возможность проводить их сопоставление.
Основополагающим для составления платежного баланса является метод двойной записи международных сделок, в котором каждая операция отражается дважды — по кредиту одной статьи и по дебету другой. Это правило имеет простую экономическую интерпретацию: большинство записей в платежном балансе касается операций, связанных с обменом экономическими ценностями. Сумма всех кредитовых проводок должна совпадать с суммой дебетовых. На практике такое состояние недостижимо из-за сложности полного охвата всех сделок, неоднородности цен, разницы во времени регистрации сделок и других причин. Этим обусловлено введение в платежный баланс специальной статьи «Ошибки и пропуски». Как правило, сумма по этой статье невелика и стабильна, однако она резко возрастает и может достичь внушительной величины в странах со слабым контролем отчетов участников внешнеэкономической деятельности для статистики платежного баланса. В этом случае величина пропусков и ошибок дает представление о незарегистрированном оттоке (или притоке) капиталов.
Структура платежного баланса
В соответствии с классификацией статей, используемой Международным валютным фондом, платежный баланс состоит из двух больших разделов: баланса текущих операций и баланса операций с капиталом и финансовыми инструментами.
Текущие операции - это операции с товарами, услугами и доходами. Сальдо по операциям с товарами и услугами — одна из составляющих валового внутреннего продукта, рассчитываемого методом использования. Капитальные операции связаны с инвестиционной деятельностью и представляют собой операции с активами и обязательствами.
В соответствии с принципами построения платежный баланс всегда сбалансирован. Понятие отрицательного или положительного сальдо применимо только к отдельным его частям. При этом необходимо отметить, что само по себе сальдо баланса не может иметь однозначной трактовки с точки зрения его воздействия на национальную экономику. В зависимости от целей экономической политики как отрицательное, так и положительное сальдо по отдельным статьям может расцениваться и в позитивном, и в негативном плане.
Баланс текущих операции состоит из торгового баланса, баланса услуг, доходов от иностранных инвестиций и платежей по ним, оплаты труда и текущих трансфертов.
Торговый баланс формируется как соотношение между экспортом и импортом товаров без учета услуг. Изменение торгового баланса зависит от того, какие факторы его обусловили. Например, если отрицательное сальдо образовалось в результате сокращения экспорта, то это может свидетельствовать о снижении конкурентоспособности товаров данной страны на мировом рынке и рассматриваться как негативное явление. Но если такое положение стало результатом роста импорта в результате притока прямых инвестиций в страну, то это никак не может рассматриваться как ослабление национальной экономики.
В целом состояние торгового баланса зависит от экономического положения страны и в свою очередь оказывает на него значительное воздействие, в частности на курс национальной валюты. Так, при превышении экспорта н&ц импортом спрос на отечественную валюту возрастает, а при обратном соотношении падает, что соответствующим образом влияет на валютный курс.
Статьи торгового баланса поддаются наиболее точному учету, поскольку основываются на данных таможенной статистики. Экспорт и импорт товаров отражаются в момент перехода права собственности от нерезидентов к резидентам (или наоборот) по рыночным ценам. Обычно для оценки операций используются контрактные цены или цены, которые фактически имели место при осуществлении операций. В платежном балансе экспорт и импорт товаров оценивается одинаково — по ценам ФОБ. Экспорт ведет к поступлению в страну иностранной валюты и записывается на кредит торгового счета, а импорт — к оттоку валюты из страны и, соответственно, отражается по дебе ту торгового счета.
Баланс услуг включает платежи и поступления от услуг, предоставленных резидентами нерезидентам, и наоборот. Баланс услуг представляет собой сальдо гак называемых нефакторных услуг, т.е. не связанных с доходами от факторов производства. В этом иод- разделе (субсчете) платежного баланса отражаются услуги, предоставленные резидентами нерезидентам и оказанные нерезидентами резидентам. По методологии платежного баланса учет услуг осуществляется на валовой основе в полном объеме, включая НДС. В первичной банковской статистике все услуги кодируются в соответствии с разработанным классификатором и перечнем работ, услуг и результатов интеллектуальной деятельности.
Нефакторные услуги разделены на следующие виды:
- транспортные услуги, включая фрахт и страхование перевозок;
- туризм, включая все расходы резидентов страны во время пребывания в других странах;
- услуги в сфере бизнеса: услуги проектных организаций, консультантов, платежи за участие в международных конгрессах, симпозиумах, конференциях и других международных встречах, платежи за участие в международных выставках и ярмарках;
- роялти и лицензионные вознаграждения: выплаты за использование в другой стране лицензий, прав на тиражирование печатной, аудио- или видеопродукции;
- услуги связи и информационные услуги;
- строительные услуги;
- страховые, финансовые услуги;
- развлечения, культурные мероприятия и отдых;
- услуги государственных учреждений.
Баланс «Доходы от инвестиции и оплата труда» отражае т доходы от предоставления резидентами факторов производства (груда и капитала) нерезидентам или наоборот. Он состоит из двух статей — оплата труда (полученная / выплаченная), доходы от инвестиций (к получению / к выплате).
Статья «Оплата труда» отражает вознаграждения работникам, полученные от резидентов другой экономики, при этом отражаются только поступления от работников, занятых за рубежом не более 183 дней в году, т.е. законодательно считающихся резидентами. За пределами этого срока их переводы на счет «Текущие трансферты» в России должны отражаться как переводы иностранцев. В статье «Доходы от инвестиций» отражаются доходы от собственности на иностранные финансовые активы, которые нерезиденты выплачивают резидентам или наоборот (проценты, дивиденды и другие аналогичные формы дохода).
Текущие трансферты отражают переводы в страну и из страны неторгового характера (денежные переводы, пенсии, взносы в международные организации, гуманитарная помощь в виде потребительских товаров и услуг, дары и правительственные субсидии).
Перечисленные услуги, движение доходов, текущие трансферты называют «невидимыми» операциями. Сальдо по «невидимым» операциям, которое в среднем составляет 1/3 текущих операций платежного баланса, влияет на его конечный результат.
Баланс операций с капиталом и финансовыми инструментами включает два основных раздела: счет операций с капиталом и финансовый счет. Основные составные части счета капитала — трансферты капитала и приобретение/реализация нефинансовых активов. Примеры капитальных трансфертов — безвозмездная передача прав собственности на основные фонды, прошение долгов и др.
В финансовом счете отражаются операции с активами и обязательствами резидентов по отношению к нерезидентам, которые произошли в отчетном периоде. Активом называется любая форма вложения временно свободных средств, позволяющая их сохранить в течение определенного отрезка времени, на который откладывается спрос. В финансовом счете различают следующие функциональные группы активов и обязательств: прямые инвестиции, портфельные инвестиции, финансовые производные и прочие инвестиции. Прямые инвестиции предполагают операции с нерезидентами по инвестированию в компании или в виде вложений в акционерный капитал, реинвестирование прибыли дочерних компаний и т.п.
Портфельные инвестиции включают операции с нерезидентами по инвестициям в ценные бумаги в форме корпоративных акций или облигаций, производных финансовых инструментов (фьючерсы, опционы и т.п.).
Для разграничения прямых и портфельных инвестиций используется следующий критерий: если инвестор владеет 10% и более обыкновенных акций, то считается, что вложенные средства носят характер прямых инвестиций.
Финансовые производные включают активы и обязательства по таким финансовым инструментам, как фьючерсы, опционы, свопы. Выделение самостоятельного подраздела финансового счета в платежном балансе обусловлено активным развитием международного рынка деривативов как способа эффективного привлечения ссудного капитала, обеспечивающего снижение уровня валютного и процентного рисков, сокращение затрат по обслуживанию долга. Прочие инвестиции отражают другие капитальные операции с нерезидентами: торговые и финансовые кредиты, депозиты, ссуды и займы и т.п.
Заключительные статьи платежного баланса отражают операции с ликвидными валютными активами. В подразделе «Резервы» приводятся данные о монетарном золоте, резервной позиции страны в Международном валютном фонде, иностранной валюте, прочих требованиях.
Нейтральное представление построения платежного баланса отражает схема, приведенная на рис. 1.
Рис. 1. Структура платежного баланса (нейтральное представление)
Цель аналитического представления платежного баланса — выявление операций, отражающих специфику платежного баланса страны, которая не может быть выявлена на основе баланса, составленного в нейтральном представлении. Финансовый счет баланса в аналитическом представлении позволяет проанализировать:
- общий объем привлеченных от нерезидентов финансовых ресурсов или приток иностранных инвестиций в экономику;
- чистый прирост всех иностранных активов резидентов РФ или чистый отток капитала за границу;
- структуру активов и обязательств по секторам экономики. В платежном балансе выделяют следующие секторы: «Федеральные органы управления», «Субъекты Российской Федерации», «Органы денежно-кредитного регулирования», «Банки», «Нефинансовые предприятия и домашние хозяйства»;
- влияние различных секторов экономики на состояние платежного баланса.
Аналитическое представление платежного баланса отражает схема, приведенная на рис. 2.
Рис. 2. Структура платежного баланса (аналитическое представление)
Платежный баланс - систематизированная статистическая запись всех экономических сделок между резидентами данной страны и остальным миром за определенный период времени (год, квартал, месяц).
По российскому законодательству, резидентами считаются:
а) физические лица, имеющие постоянное местожительство в РФ, в том числе временно находящиеся за пределами РФ;
б) юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ, с местонахождением в Российской Федерации;
в) предприятия и организации, не являющиеся юридическими лицами, созданные в соответствии с законодательством РФ, с местонахождением в РФ;
г) дипломатические и иные официальные представительства, находящиеся за пределами РФ;
д) находящиеся за пределами Российской Федерации филиалы и представительства России, указанные в подпунктах «б» и «в».
Таким образом, платежный баланс представляет собой внешнеэкономический или валютный бюджет страны, исчисленный в соответствии с ее реальными доходами и расходами, обусловленными ее внешнеэкономическими связями. В качестве периода обычно берется год или полугодие.
В платежный баланс включаются все статьи, характеризующие поступление и расходование денежных средств: экспорт и импорт товаров и услуг; займы, предоставленные другим странам или полученные от них; движение золота; расходы туристов; проценты и дивиденды, полученные из-за границы или переведенные в другие страны; доходы от фрахта судов и т.д.
В основе составления платежного баланса лежат два принципа: 1) охват всех внешнеэкономических операций страны за определенный период (месяц, квартал, год); 2) двойная бухгалтерская запись операций, в результате чего дисбаланс по одним статьям уравновешивается другими статьями.
Активный и пассивныйплатежный баланс
Платежный баланс включает в себя две части: поступления (приход или дебет ) и платежи (расход или кредит ). Если поступления платежей превышают платежи за границу, то получится активный платежный баланс , если платежи за границу превышают поступления платежей - то это пассивный платежный баланс.
Состояние платежного баланса - важный показатель экономического положения страны. При пассивном платежном балансе в стране обнаруживается большой спрос на иностранную валюту и курс национальной валюты падает. При активном платежном балансе данной страны за границей возникает большой спрос на ее валюту.
Структура платежного баланса
Платежный баланс состоит из трех разделов: расчеты по текущим операциям, движение капитала и официальные резервы.
А: РАСЧЕТЫ ПО ТЕКУЩИМ ОПЕРАЦИЯМ
1. товарный экспорт
2. товарный импорт
сальдо баланса внешней торговли
3. экспорт услуг
4. импорт услуг
сальдо баланса торговли и услуг
5. чистые доходы от инвестиций
6. чистые денежные переводы
сальдо баланса по текущим операциям
В: ДВИЖЕНИЕ КАПИТАЛА
7. экспорт капитала
8. импорт капитала
сальдо баланса движения капитала
сальдо баланса по текущим операциям и движения капитала
С: ОФИЦИАЛЬНЫЕ РЕЗЕРВЫ
Торговый баланс характеризует соотношение между ввозимыми и вывозимыми товарами в стоимостном выражении за определенный период времени (месяц, квартал, год); это один из основных показателей экономического положения страны на мировом рынке. Иначе: торговый баланс представляет собой стоимость экспорта товаров за вычетом стоимости их импорта. Следовательно, он подводится только под статьями торговых потоков.
Баланс текущих операций включает в себя: а) сальдо торгового баланса; б) данные об экспорте и импорте услуг; в) сведения об односторонних трансфертах (пенсиях, подарках, денежных переводах за границу, безвозмездной помощи иностранным государствам). Положительное сальдо баланса текущих операций показывает, что данная страна выступает нетто-инвестором по отношению к другим странам. Отрицательное сальдо баланса текущих операций показывает, что страна является должником. Таким образом, баланс текущих операций есть разница между национальными доходами и национальными расходами.
Баланс движения капитала охватывает: а) прямые и портфельные инвестиции; б) прочий долгосрочный капитал (долгосрочные государственные и частные банковские займы; выплату (получение) основной части долга по ранее полученным (предоставленным) займам; подписку на облигации международных банков и финансовых организаций); в) краткосрочный капитал (инвестиции сроком до одного года, государственные ценные бумаги и обязательства, банковские депозиты, межбанковская задолженность, краткосрочные займы) и др.
Итоговый баланс включает в себя: торговый баланс, баланс текущих операций и баланс движения капитала.
Согласно принципов своего построения, платежный баланс в целом всегда находится в равновесии. Следовательно, о несбалансированности можно говорить лишь по отдельным его статьям. Существуют три сальдо: сальдо по текущим операциям, сальдо движения капиталов и сальдо по официальным расчетам.
Сальдо по текущим операциям- это сальдо текущего платежного баланса; представляет собой наиболее важные для экономики страны и относительно медленно изменяющиеся статьи. Оно может быть сбалансировано другими статьями.
Сальдо движения капиталов- основной своего рода «контрбаланс» текущих операций, т.е. за счет его, как правило, погашается отрицательное сальдо текущего платежного баланса. В случае же положительного сальдо текущего платежного баланса импорт капитала в страну может быть меньше его вывоза из страны.
В большинстве стран мира статьи баланса регулируются по примерной схеме, рекомендованной Международным валютным фондом.
Международная статистика свидетельствует, что платежные балансы стран мира не могут постоянно находиться в равновесии. Основной причиной этого является резкое нарушение равновесия в мировой экономике. Во второй половине XX в. темпы экономического роста мирового сообщества оказались наиболее высокими. На этом фоне неравномерность экономического развития отдельных стран стала проявляться резче. Государство пытается оказать влияние на состояние платежного баланса, используя следующие методы:
· прямой контроль, включая регламентацию импорта и таможенные и другие сборы, запрет и ограничения на перевод за рубеж доходов по иностранным инвестициям и денежным трансфертам частных лиц, резкое сокращение безвозмездной помощи, вывоза краткосрочного и долгосрочного капитала и др.
· дефляция, т.е. борьба с инфляцией. Она нацелена на решение внутриэкономических проблем, но в качестве побочного эффекта улучшает и состояние платежного баланса.
· изменения обменного курса. И при твердом, и при плавающем курсе они проходят под сильным контролем и влиянием государства.
